ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 сентября 2003 г. N 540
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ
ВНЕШЭКОНОМБАНКА О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
(с изм., согл. Постановлений Правительства РФ от 27.12.2004 N 858,
от 31.12.2005 N 859)
Во исполнение Федерального закона "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 30, ст. 3028) Правительство Российской
Федерации постановляет:
1. Утвердить инвестиционную декларацию Внешэкономбанка о
доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.
2. Установить, что инвестиционная декларация Внешэкономбанка о
доверительном управлении средствами пенсионных накоплений является
неотъемлемой частью договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской
Федерации с Внешэкономбанком.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утверждена
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 1 сентября 2003 г. N 540
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
ВНЕШЭКОНОМБАНКА О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.12.2004 N 858,
от 31.12.2005 N 859)
1. Инвестиционная декларация Внешэкономбанка о доверительном
управлении средствами пенсионных накоплений в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"
определяет цель инвестирования Внешэкономбанком средств пенсионных
накоплений, переданных ему Пенсионным фондом Российской Федерации
по договору доверительного управления средствами пенсионных
накоплений (далее именуются - средства пенсионных накоплений), а
также состав и структуру его инвестиционного портфеля.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений,
переданных в доверительное управление Внешэкономбанку, является их
прирост.
3. Внешэкономбанк осуществляет инвестирование средств
пенсионных накоплений в следующие виды активов:
а) обращающиеся на рынке ценных бумаг или специально выпущенные
для размещения средств институциональных инвесторов
государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства
по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной
валюте;
б) ипотечные ценные бумаги, соответствующие требованиям,
установленным пунктом 4 настоящей инвестиционной декларации;
в) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте
на счетах в кредитных организациях.
4. К ипотечным ценным бумагам, в которые инвестируются средства
пенсионных накоплений, предъявляются следующие требования:
а) выпуск в соответствии с законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах;
б) соответствие критериям, установленным Министерством финансов
Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по
финансовым рынкам;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
в) обращение на организованном рынке ценных бумаг;
г) обеспечение исполнения обязательств по ним государственной
гарантией Российской Федерации;
д) неприменение в отношении эмитента ипотечных ценных бумаг в
течение двух предшествующих лет мер досудебной санации или
процедуры банкротства (наблюдения, временного (внешнего)
управления, конкурсного производства).
5. Установить, что максимальная доля в инвестиционном портфеле
следующих классов активов составляет:
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, -
80 процентов;
б) государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации
государственного валютного займа, облигации внутреннего
государственного валютного займа, облигации внешних облигационных
займов Российской Федерации), - 80 процентов;
в) ипотечные ценные бумаги - 40 процентов;
г) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте
(долларах США и/или евро) на счетах в кредитных организациях - 20
процентов.
6. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в
процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях),
рассчитанной исходя из суммы средств на счетах в кредитных
организациях, и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих
инвестиционный портфель.
Рыночная и оценочная стоимость ценных бумаг рассчитывается в
соответствии с пунктом 7 статьи 12 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации".
7. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные
бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 35
процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг
этого выпуска.
Если государственные ценные бумаги Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в
том числе специально выпущенные для размещения средств
институциональных инвесторов), приобретаются по закрытой подписке,
Внешэкономбанк вправе приобрести до 100 процентов объявленного к
размещению выпуска.
Входящие в инвестиционный портфель ипотечные ценные бумаги
одного выпуска не должны превышать 35 процентов находящихся в
обращении ипотечных ценных бумаг этого выпуска.
8. Внешэкономбанк размещает средства пенсионных накоплений в
кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации".
9. В случае обнаружения несоответствия доли определенного
класса активов, входящих в инвестиционный портфель, ее
установленному максимальному размеру из-за изменения рыночной или
оценочной стоимости активов Внешэкономбанк обязан привести
структуру активов в соответствие с установленными требованиями в
течение шести месяцев с даты обнаружения нарушения.
В случае если указанные нарушения произошли в результате
умышленных действий Внешэкономбанка, он обязан устранить их в
течение 30 дней с даты обнаружения и возместить Пенсионному фонду
Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения
установленной структуры активов и совершения сделок с целью ее
корректировки.
10. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель
ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг
указанного выпуска превысит предельно допустимые показатели,
установленные в пункте 7 настоящей инвестиционной декларации, в
связи с изменением общего объема ценных бумаг (выкупом части
ценных бумаг указанного выпуска эмитентом ценных бумаг),
Внешэкономбанк не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги
данного выпуска.
В случае если указанное превышение предельно допустимых
показателей произошло в результате умышленных действий
Внешэкономбанка, он обязан устранить нарушение в течение 30 дней с
даты его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской
Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной
структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.
|
