Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 марта 2003 г. N 4274
------------------------------------------------------------------
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 7 февраля 2003 г. N 15
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
"О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ
НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ"
В соответствии с Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст.
4296) и пунктом 2 Постановления Правительства Российской Федерации
от 8 января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего
контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188) приказываю:
утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил
внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы".
Председатель
В.А.ЗУБКОВ
Утверждено
Приказом КФМ России
от 07.02.2003 N 15
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ
1. Настоящее Положение определяет порядок согласования
Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ
России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее именуются
- организации).
2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила
внутреннего контроля следующих организаций:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские
конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых
организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том
числе в электронной форме;
г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу
драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома
таких изделий.
3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с
учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства
Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003,
N 2, ст. 197), представляются в КФМ России в двух экземплярах,
каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит,
утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение
5 дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании (в
произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным
печатью организации (с указанием ИНН организации).
4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля
организации, устанавливает их соответствие законодательству
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
и принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в
согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не
превышающий 15 дней с даты их получения.
5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля
направляется в организацию заказным почтовым отправлением с
уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр
правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании,
заверенной печатью КФМ России.
6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России
правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление
с мотивированным отказом.
7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в
согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и
подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.
8. После устранения причин несогласования (отказа в
согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении
КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на
согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим
Положением.
9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации
по разработке организациями, совершающими операции с денежными
средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные
Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля
организации после внесения в них соответствующих изменений и/или
дополнений и утверждения руководителем организации представляются
на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим
Положением.
|
