Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. N 4265
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 февраля 2003 г. N 03-2/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ
К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ
ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ",
УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 5 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 27/ПС, С ИЗМЕНЕНИЯМИ
И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФКЦБ РОССИИ ОТ 30 ОКТЯБРЯ 2002 ГОДА N 42/ПС
(с изм., согл. Постановления ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42, пунктом 10 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N
17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N
33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку
ценных бумаг постановляет:
1. Утратил силу. - Постановление ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-
47/пс.
2. Установить, что соискатели, претендующие на получение
квалификационного аттестата Федеральной комиссии специалиста по
корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
наличие высшего образования (экономического или юридического);
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности по специальности;
наличие не менее чем 2-летнего непрерывного стажа трудовой
деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего
дате подачи документов в качестве руководителя организации,
осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг;
наличие документа, подтверждающего получение профессиональных
знаний в области оценочной деятельности;
наличие квалификационного аттестата по брокерской и/или
дилерской деятельности;
наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта
ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель
работает в качестве руководителя на момент подачи документов;
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации;
наличие ходатайства организации, осуществляющей брокерскую и
(или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой
соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи
документов, - могут представить в Федеральную комиссию документы
для получения квалификационного аттестата специалиста по
корпоративным финансам, в срок не позднее 1 июня 2003 года.
3. Для выдачи квалификационного аттестата в соответствии с
первым абзацем пункта 2 настоящего Постановления соискатель подает
в уполномоченную организацию следующие документы:
анкету-заявление о выдаче квалификационного аттестата по форме
согласно приложению N 2 Положения;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем
образовании;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
владельца квалификационного аттестата, копию квалификационного
аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, копию документа, подтверждающего наличие лицензии на
осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг, выданной указанной организации Федеральной
комиссией;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, копию документа, подтверждающего получение
профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы
соискателя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки,
копию трудового договора), подтверждающую факт трудовой
деятельности в качестве руководителя в организациях,
осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг;
ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, в
котором соискатель работает на момент подачи документов, с
приложением документов, подтверждающих оказание услуг по
подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в
которой соискатель работает в качестве руководителя.
4. Установить, что срок действия квалификационного аттестата
специалиста по корпоративным финансам, выданного в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, составляет 1 год.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов
специалистов по корпоративным финансам, выданных в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, для установления
бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и
проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты
выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие
необходимого уровня профессиональной квалификации путем
прохождения письменного экзамена (стандарт теста письменного
экзамена утверждается Федеральной комиссией), а также представить
в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в
подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
|
