Право
Навигация

 

Реклама




 

 

Ресурсы в тему

 

Реклама

Секс все чаще заменяет квартплату

Новости законодательства Беларуси

 

СНГ Бизнес - Деловой Портал. Каталог. Новости

 

Рейтинг@Mail.ru


Законодательство Российской Федерации

Архив (обновление)

 

ПРИКАЗ МИНФИНА РФ ОТ 01.03.2004 N 26Н ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 29.03.2004 N 5692)

(по состоянию на 20 октября 2006 года)

<<< Назад


УТРАТИЛ СИЛУ - ПРИКАЗ МИНФИНА РФ ОТ 19.05.2005 N 67Н
  
   Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта 2004 г. N 5692
   -------------------------------------------------------------------
   
              МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                   
                                ПРИКАЗ
                       от 1 марта 2004 г. N 26н
                                   
                   ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
                ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ
                         ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
   
       Во  исполнение  подпункта 10 пункта 2 статьи 7  и  пункта  9  и
   пункта  11 статьи 11 Федерального закона от 24 июля 2002 г. N  111-
   ФЗ  "Об  инвестировании  средств для  финансирования  накопительной
   части   трудовой   пенсии   в   Российской   Федерации"   (Собрание
   законодательства  Российской Федерации,  2002,  N  30,  ст.  3028),
   пункта   9   Типового   договора  об  оказании   специализированным
   депозитарием   услуг   Пенсионному  фонду   Российской   Федерации,
   утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации  от
   30  июня  2003  г.  N  395  (Собрание  законодательства  Российской
   Федерации,  2003,  N  27 (ч. 2), ст. 2808, "Российская  газета",  N
   133,   09.07.2003),  и  пункта  9  Типового  договора  об  оказании
   специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду  Российской
   Федерации  в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных
   лиц,  не  воспользовавшихся правом выбора инвестиционного  портфеля
   (управляющей  компании) или негосударственного  пенсионного  фонда,
   утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации  от
   2  декабря  2003  г.  N  730 (Собрание законодательства  Российской
   Федерации,  2003,  N  49,  ст. 4782, "Российская  газета",  N  249,
   09.12.2003), приказываю:
       1.  Утвердить  прилагаемую Инструкцию о  порядке  заполнения  и
   представления   отчетности   специализированного   депозитария   об
   операциях со средствами пенсионных накоплений (Приложение 1).
       2.  Утвердить  форму  отчета о видах и стоимости  ценных  бумаг
   (Приложение  2)  и  форму  отчета о всех  сделках,  совершаемых  со
   средствами пенсионных накоплений (Приложение 3).
   
                                                         И.о. Министра
                                                            А.Л.КУДРИН
                                                                      
                                                                      
                                                                      
                                                                      
                                                                      
                                                          Приложение 1
                                                             к Приказу
                                                 Министерства финансов
                                                  Российской Федерации
                                                   от 01.03.2004 N 26н
   
                              ИНСТРУКЦИЯ
            О ПОРЯДКЕ ЗАПОЛНЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
             СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
                  СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
   
       1.   Специализированный  депозитарий,  заключивший  договор  об
   оказании  специализированным депозитарием услуг  Пенсионному  фонду
   Российской  Федерации  и  договор  об  оказании  специализированным
   депозитарием  услуг  Пенсионному  фонду  Российской   Федерации   в
   отношении  средств  пенсионных накоплений  застрахованных  лиц,  не
   воспользовавшихся    правом    выбора   инвестиционного    портфеля
   (управляющей  компании)  или негосударственного  пенсионного  фонда
   (далее - специализированный депозитарий), представляет:
       отчет  о  видах и стоимости ценных бумаг Министерству  финансов
   Российской Федерации и Пенсионному фонду Российской Федерации;
       отчет  о  всех  сделках,  совершаемых со средствами  пенсионных
   накоплений,    Министерству    финансов    Российской    Федерации,
   Пенсионному  фонду Российской Федерации и Федеральной  комиссии  по
   рынку ценных бумаг Российской Федерации.
       2. Указанные отчеты формируются специализированным депозитарием
   на   основании   данных  первичных  документов  и/или   их   копий,
   получаемых  от  управляющих  компаний, отобранных  по  конкурсу,  и
   государственной   управляющей   компании   (далее   -   управляющие
   компании),  а  также  данных  депозитарного  и  стоимостного  учета
   специализированного депозитария.
       3.   Указанные  отчеты  представляются  Министерству   финансов
   Российской  Федерации,  Пенсионному фонду  Российской  Федерации  и
   Федеральной  комиссии  по рынку ценных бумаг  Российской  Федерации
   ежемесячно  не позднее 10-го числа месяца, следующего за  отчетным,
   путем  направления  электронного документа либо  путем  направления
   документа   на   бумажном  носителе  с  одновременным  направлением
   электронной формы отчета по электронной почте.
       4.  Отчет  о  видах и стоимости ценных бумаг  и  отчет  о  всех
   сделках,   совершаемых   со   средствами   пенсионных   накоплений,
   представляются  по  каждому  договору  доверительного   управления,
   заключенному  управляющей компанией с Пенсионным фондом  Российской
   Федерации,   а   также   суммарно  по  всем  средствам   пенсионных
   накоплений,  переданным  Пенсионным фондом Российской  Федерации  в
   доверительное  управление. При этом в отчетах указывается  номер  и
   дата  договора  доверительного управления, а для суммарного  отчета
   указывается слово "суммарно".
       5. Показатель "рыночная стоимость" в отчете о видах и стоимости
   ценных  бумаг  рассчитывается в соответствии с нормативными  актами
   Федеральной   комиссии  по  рынку  ценных  бумаг,  устанавливающими
   порядок  расчета  рыночной  стоимости активов  и  стоимости  чистых
   активов.
       6.  В  столбце 1 "Наименование ценной бумаги" отчета о видах  и
   стоимости  ценных  бумаг указывается наименование  эмитента  ценных
   бумаг,  государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг,
   наименование   и  управляющий  (менеджер)  паевого  инвестиционного
   фонда и т.п.
       7.  В  столбце  4 "Наименование биржи" отчета о  всех  сделках,
   совершаемых   со  средствами  пенсионных  накоплений,   указывается
   сокращенное  наименование  организатора торговли  на  рынке  ценных
   бумаг, через которого проводились соответствующие сделки.
       8.   В   случае   отсутствия  (нулевого  значения)  какого-либо
   показателя в соответствующей строке и столбце указывается  значение
   "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.
       9.  Отчет  о  видах  и стоимости ценных бумаг  составляется  по
   состоянию  на  конец последнего рабочего дня месяца. Отчет  о  всех
   сделках,   совершаемых   со   средствами   пенсионных   накоплений,
   составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.
       10.  Отчет  о  видах и стоимости ценных бумаг и  отчет  о  всех
   сделках,   совершаемых   со   средствами   пенсионных   накоплений,
   подписываются      уполномоченным     лицом     специализированного
   депозитария.
       11.  Специализированный  депозитарий  представляет  управляющим
   компаниям,  отобранным  по конкурсу, и государственной  управляющей
   компании  отчет о выполнении операций по счету депо, открытому  для
   соответствующей    управляющей   компании,   в    соответствии    с
   регламентом,       устанавливающим      порядок      взаимодействия
   специализированного депозитария с управляющими компаниями.
   
   
   
   
   
                                                          Приложение 2
                                                             к Приказу
                                                 Министерства финансов
                                                  Российской Федерации
                                                   от 01.03.2004 N 26н
   
                                  ОТЧЕТ
                     О ВИДАХ И СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ
   
                               на __.__.200_
   
   __________________________________________________________________
         полное фирменное наименование управляющей компании
   
                        ________________________
                                 ИНН
   
                    договор N ________ от __.__.200_
   
   __________________________________________________________________
          наименование инвестиционного портфеля (при наличии)
   
   ---------------------------------T----T------------T-------------¬
   ¦   Наименование ценной бумаги   ¦Код ¦   Кол-во   ¦  Рыночная   ¦
   ¦                                ¦стр.¦ценных бумаг¦  стоимость  ¦
   ¦                                ¦    ¦   (шт.)    ¦(тыс. рублей)¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦                1               ¦ 2  ¦     3      ¦      4      ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Государственные ценные бумаги Российской Федерации              ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 010¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации    ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 020¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований        ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 030¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Облигации российских хозяйственных обществ                      ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 040¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционер-¦
   ¦ных обществ                                                     ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 050¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов               ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 060¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Ипотечные ценные бумаги                                         ¦
   +--------------------------------T----T------------T-------------+
   ¦                                ¦    ¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦Итого:                          ¦ 070¦            ¦             ¦
   +--------------------------------+----+------------+-------------+
   ¦ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ              ¦ 080¦            ¦             ¦
   ¦(строки 010 + 020 + 030 + 040 + ¦    ¦            ¦             ¦
   ¦+ 050 + 060 + 070)              ¦    ¦            ¦             ¦
   L--------------------------------+----+------------+--------------
   
   Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария:
   
   Должность                                 ____________ И.О. Фамилия
   
   
   
   
   
                                                          Приложение 3
                                                             к Приказу
                                                 Министерства финансов
                                                  Российской Федерации
                                                   от 01.03.2004 N 26н
   
                                  ОТЧЕТ
                  О ВСЕХ СДЕЛКАХ, СОВЕРШАЕМЫХ СО СРЕДСТВАМИ
                            ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
   
                            за ________ 200_ г.
   
   __________________________________________________________________
         полное фирменное наименование управляющей компании
   
                        ________________________
                                 ИНН
   
                    договор N ________ от __.__.200_
   
   __________________________________________________________________
          наименование инвестиционного портфеля (при наличии)
   
   ---------------------T----T-------------T-------T---------------T---------------¬
   ¦     Вид актива     ¦Код ¦Наименование ¦Наиме- ¦   Оборот по   ¦   Оборот по   ¦
   ¦                    ¦стр.¦брокера(диле-¦нование¦покупке активов¦продаже активов¦
   ¦                    ¦    ¦ра)кредитной ¦биржи  +------T--------+------T--------+
   ¦                    ¦    ¦организации  ¦       ¦кол-во¦  тыс.  ¦кол-во¦  тыс.  ¦
   ¦                    ¦    ¦             ¦       ¦сделок¦  руб.  ¦сделок¦  руб.  ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦         1          ¦ 2  ¦      3      ¦   4   ¦   5  ¦    6   ¦   7  ¦   8    ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Государственные цен-¦ 010¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦ные бумаги Россий-  ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦ской Федерации      ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Государственные цен-¦ 020¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦ные бумаги субъектов¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦Российской Федерации¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Облигации, выпущен- ¦ 030¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦ные от имени муници-¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦пальных образований ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Облигации российских¦ 040¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦хозяйственных об-   ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦ществ               ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Акции российских    ¦ 050¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦эмитентов           ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Паи (акции, доли)   ¦ 060¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦индексных инвестици-¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦онных фондов        ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Ипотечные ценные бу-¦ 070¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦маги                ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Депозиты            ¦ 080¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Иностранная валюта  ¦ 090¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Прочие финансовые   ¦ 100¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦вложения            ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   +--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+--------+
   ¦Итого (строки 010 + ¦ 110¦     Х       ¦   Х   ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦+ 020 + 030 + 040 + ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦+ 050 + 060 + 070 + ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   ¦+ 080 + 090 + 100)  ¦    ¦             ¦       ¦      ¦        ¦      ¦        ¦
   L--------------------+----+-------------+-------+------+--------+------+---------
   
   Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария:
   
   Должность                                 ____________ И.О. Фамилия
   
   
 

<<< Назад

 
Реклама

Новости


Реклама

Новости сайта Тюрьма


Hosted by uCoz