ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА
ПИСЬМО
от 18 августа 2005 г. N 01-06/28509
О СОГЛАШЕНИИ МЕЖДУ ФТС РОССИИ И РОСФИННАДЗОРОМ
Настоящим информируем о подписании Соглашения о взаимодействии
Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной
таможенной службы при осуществлении валютного контроля от
15.08.2005 N N 06-30/21, 01-48/9 и Дополнительного протокола к
нему от 15.08.2005 (прилагаются).
Указанные документы предусматривают ежеквартальное направление
Росфиннадзором в ФТС России информации о результатах рассмотрения
дел об административных правонарушениях, возбужденных таможенными
органами. Данная информация, в свою очередь, будет направляться в
региональные таможенные управления и таможни, непосредственно
подчиненные ФТС России, в соответствии с их компетенцией.
В целях обеспечения эффективности контроля за соблюдением
резидентами и нерезидентами актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования
предлагаем организовать взаимодействие с территориальными
управлениями Росфиннадзора с учетом договоренностей, достигнутых
на федеральном уровне.
Заместитель руководителя
генерал-лейтенант
таможенной службы
Л.А.ЛОЗБЕНКО
Приложение
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА
N 06-30/21
ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА
N 01-48/9
СОГЛАШЕНИЕ
от 15 августа 2005 года
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ
СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора, действующая на
основании Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного
надзора, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 15.06.2004 N 278, и Федеральная таможенная служба,
действующая на основании Положения о Федеральной таможенной
службе, утвержденного Постановлением Правительства Российской
Федерации от 21.08.2004 N 429, именуемые в дальнейшем Сторонами, в
целях обеспечения эффективности контроля за соблюдением
резидентами и нерезидентами актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования,
создания системы противодействия нарушениям валютного
законодательства и, исходя из необходимости обеспечения совместной
согласованной деятельности в этой сфере, заключили настоящее
Соглашение о нижеследующем.
Статья 1
Предметом Соглашения является:
- обмен информацией, связанной с осуществлением
правоохранительной деятельности;
- обмен ведомственными правовыми актами, осуществление
совместных мероприятий, издание совместных документов по вопросам
валютного контроля.
Статья 2
Федеральная таможенная служба направляет в Федеральную службу
финансово-бюджетного надзора информацию о протоколах по делам об
административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.25
Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
переданных таможенными органами территориальным органам
Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора направляет в
Федеральную таможенную службу информацию о результатах
рассмотрения дел об административных правонарушениях, возбужденных
таможенными органами.
Формат и объем передаваемой информации, а также регламент ее
передачи определяются техническими условиями информационного
обмена между Сторонами, которые устанавливаются дополнительными
протоколами к Соглашению.
Статья 3
Каждая Сторона определяет должностных лиц, ответственных за
межведомственный информационный обмен и координацию взаимодействия
по осуществлению валютного контроля в рамках Соглашения.
Статья 4
Стороны могут подготавливать совместные методические
рекомендации разъяснения по вопросам осуществления валютного
контроля.
Статья 5
В целях реализации Соглашения Стороны могут создавать
совместные рабочие группы для решения возложенных на них задач в
области осуществления валютного контроля.
Статья 6
Стороны при выполнении возложенных на них задач при
осуществлении валютного контроля могут проводить совместные
проверки резидентов и нерезидентов (за исключением кредитных
организаций и валютных бирж).
Статья 7
Стороны могут проводить совместные мероприятия по организации
профессиональной подготовки своих работников (семинары,
конференции, консультации, стажировки).
Статья 8
Стороны могут осуществлять обмен справочными материалами,
ведомственными правовыми актами по вопросам валютного контроля,
методическими рекомендациями, представляющими взаимный интерес.
Статья 9
Информация, полученная Сторонами в рамках Соглашения, должна
использоваться исключительно в служебных целях и может быть
передана третьей стороне только с письменного согласия Стороны,
предоставившей эту информацию.
Статья 10
Соглашение действует с момента его подписания руководителями
Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной
таможенной службы.
Соглашение может быть расторгнуто по инициативе любой Стороны
путем письменного уведомления другой Стороны не позднее чем за три
месяца до предполагаемого расторжения.
Внесение изменений и дополнений в Соглашение производится по
взаимному письменному согласию Сторон.
Изменения и дополнения в Соглашение оформляются протоколами и
становятся неотъемлемой частью Соглашения.
Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу.
Руководитель Руководитель
Федеральной службы Федеральной таможенной
финансово-бюджетного надзора службы
(Подпись) (Подпись)
(Печать) (Печать)
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ПРОТОКОЛ
от 15 августа 2005 года
К СОГЛАШЕНИЮ О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ
СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора и Федеральная
таможенная служба, основываясь на Соглашении о взаимодействии
Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной
таможенной службы при осуществлении валютного контроля (далее -
Соглашение), договорились о нижеследующем.
Статья 1
В целях реализации статьи 2 Соглашения Федеральная служба
финансово-бюджетного надзора передает в Федеральную таможенную
службу информацию по форме согласно приложению 1 к данному
Протоколу.
Указанная информация передается в Федеральную таможенную службу
ежеквартально (не позднее 25-го числа месяца, следующего за
последним месяцем соответствующего квартала) на магнитных
носителях или по электронным каналам связи.
Статья 2
В целях реализации статьи 2 Соглашения Федеральная таможенная
служба передает в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора
информацию по форме согласно приложению 2 к данному Протоколу.
Указанная информация передается в Федеральную службу финансово-
бюджетного надзора ежеквартально (не позднее 25-го числа месяца,
следующего за последним месяцем соответствующего квартала) на
магнитных носителях или по электронным каналам связи.
Статья 3
Протокол вступает в силу с момента его подписания
руководителями Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и
Федеральной таможенной службы.
Протокол составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу.
Руководитель Руководитель
Федеральной службы Федеральной таможенной
финансово-бюджетного надзора службы
(Подпись) (Подпись)
(Печать) (Печать)
Приложение 1
ИНФОРМАЦИЯ,
НАПРАВЛЯЕМАЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА В ФЕДЕРАЛЬНУЮ ТАМОЖЕННУЮ
СЛУЖБУ В РАМКАХ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОТОКОЛА К СОГЛАШЕНИЮ
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО
НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
___ квартал 200_ г.
-------------T-----------------T-----------------T-----------------T-----------¬
¦Номер дела ¦ Номер ¦ Дата ¦ Код решения ¦ Сумма ¦
¦об админист-¦ постановления ¦ постановления ¦ по делу об ¦наложенных ¦
¦ративном ¦ (определения) ¦ (определения) ¦административном ¦ штрафных ¦
¦правонару- ¦ по делу об ¦ по делу об ¦ правонарушении ¦ санкций ¦
¦шении, ¦административном ¦административном ¦ ¦ ¦
¦присвоенный ¦ правонарушении ¦ правонарушении ¦ ¦ ¦
¦таможенным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦органом ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+-----------------+-----------------+-----------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+-----------------+-----------------+-----------------+------------
В таблицу включается информация о делах об административных
правонарушениях (АП), постановления или определения по которым
вынесены в отчетном периоде.
Графа 1 содержит номера дел об АП, возбужденных таможенными
органами и переданных на рассмотрение в территориальные управления
Росфиннадзора, в том числе в периоды, предшествующие отчетному.
Графа 2 содержит номера постановлений и определений по делам об
АП, вынесенных территориальными управлениями Росфиннадзора за
отчетный период.
Графа 3 содержит дату (в формате "дд/мм/гггг") постановлений и
определений по делам об АП, вынесенных территориальными
управлениями Росфиннадзора за отчетный период.
В графе 4 указываются коды решений, принятых по делам об АП,
согласно классификатору:
1 - протокол об АП и другие материалы дела возвращены в
таможенный орган (п. 4 ч. 1 ст. 29.4 КоАП России);
2 - производство по делу об АП прекращено, материалы дела
переданы прокурору, в орган предварительного следствия или в орган
дознания (п. 3 ч. 1 ст. 29.9 КоАП России);
3 - объявлено устное замечание в соответствии со статьей 2.9
КоАП России;
4 - производство по делу об АП прекращено в связи с отсутствием
события административного правонарушения (п. 1 ст. 24.5 КоАП
России);
5 - производство по делу об АП прекращено в связи с отсутствием
состава административного правонарушения (п. 2 ст. 24.5 КоАП
России);
6 - производство по делу об АП прекращено в связи с действием
лица в состоянии крайней необходимости (п. 3 ст. 24.5 КоАП
России);
7 - производство по делу об АП прекращено в связи с отменой
закона, установившего административную ответственность (п. 5 ст.
24.5 КоАП России);
8 - производство по делу об АП прекращено в связи с истечением
сроков давности привлечения к административной ответственности (п.
6 ст. 24.5 КоАП России);
9 - производство по делу об АП прекращено в связи с наличием по
одному и тому же факту совершения противоправных действий
(бездействий) лицом, в отношении которого ведется производство по
делу об АП, постановления о назначении административного
наказания, либо постановления о прекращении производства по делу
об АП, либо постановления о возбуждении уголовного дела (п. 7 ст.
24.5 КоАП России);
10 - производство по делу об АП прекращено в связи со смертью
физического лица, в отношении которого ведется производство по
делу об АП (п. 8 ст. 24.5 КоАП России);
11 - протокол об АП и другие материалы дела переданы на
рассмотрение по подведомственности (п. 2 ч. 2 ст. 29.9, пп. 5 ч. 1
ст. 29.4 КоАП России);
12 - назначено административное наказание (п. 1 ч. 1 ст. 29.9
КоАП России).
Графа 5 содержит сумму наложенных штрафных санкций по делам об
административных правонарушениях.
Приложение 2
ИНФОРМАЦИЯ,
НАПРАВЛЯЕМАЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБОЙ
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА
В РАМКАХ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОТОКОЛА К СОГЛАШЕНИЮ
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО
НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
___ квартал 200_ г.
---------------T-------------T-------------T-----------T----------T--------T------T---------T------T-------¬
¦Наименование ¦Наименование ¦Номер ¦Количество ¦ В том ¦ В том ¦В том ¦ В том ¦В том ¦Общая ¦
¦таможенного ¦физического/ ¦протокола об ¦протоколов ¦ числе по ¦ числе ¦числе ¦числе по ¦числе ¦сумма ¦
¦органа ¦юридического ¦администра- ¦об ¦ ч. 1 ¦по ч. 4 ¦по ч. ¦ ч. 6 ¦по ч. ¦наруше-¦
¦(террито- ¦ лица - ¦тивном ¦админист- ¦ст. 15.25 ¦ ст. ¦5 ст. ¦ ст. ¦7 ст. ¦ния ¦
¦риального ¦ нарушителя ¦правонару- ¦ративных ¦ КоАП ¦ 15.25 ¦15.25 ¦ 15.25 ¦15.25 ¦ ¦
¦управления ¦ ¦шении ¦правонару- ¦ ¦ КоАП ¦ КоАП ¦ КоАП ¦ КоАП ¦ ¦
¦Росфиннадзора)¦ ¦ ¦шениях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------------+-------------+-----------+----------+--------+------+---------+------+--------
Графа 1 содержит наименование таможенного органа, направлявшего
протоколы об административных правонарушениях в территориальное
управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в
соответствующем квартале. В скобках указывается наименование
территориального управления Федеральной службы финансово-
бюджетного надзора.
Графа 2 содержит наименования физических/юридических лиц -
нарушителей, в отношении которых таможенные органы составили
протоколы об административных правонарушениях и направили их в
данное территориальное управление Федеральной службы финансово-
бюджетного надзора.
Графа 3 содержит номера протоколов об административных
правонарушениях, составленных в отношении соответствующих
физических/юридических лиц - нарушителей.
Графа 4 содержит общее количество протоколов об
административных правонарушениях, направленных таможенным органом
в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-
бюджетного надзора за соответствующий квартал.
Графы 5 - 9 содержат информацию о количестве протоколов об
административных правонарушениях, предусмотренных соответствующими
частями статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об
административных правонарушениях, из общего числа протоколов об
административных правонарушениях, направленных таможенным органом
в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-
бюджетного надзора за соответствующий квартал.
Графа 10 содержит общую сумму нарушений по всем протоколам об
административных правонарушениях, направленным таможенным органом
в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-
бюджетного надзора за соответствующий квартал.
В случае отсутствия информации в соответствующей графе ставится
знак "-".
|
