ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
                                   
                                ПИСЬМО
                  от 30 марта 2005 г. N 05-ОВ-01/4644
                                   
                   О КОДЕКСАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
        УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ,
           БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ
                   С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ
                     СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
   
       В   соответствии  с  Постановлением  Правительства   Российской
   Федерации  от  12.12.2004  N 770 "Об утверждении  Типового  кодекса
   профессиональной  этики  управляющих компаний,  специализированного
   депозитария,  брокеров,  осуществляющих деятельность,  связанную  с
   формированием  и инвестированием средств пенсионных  накоплений"  и
   Положением  о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
   Постановлением Правительства Российской Федерации от  30.06.2004  N
   317,  ФСФР  России  при  принятии кодексов  профессиональной  этики
   управляющих  компаний,  специализированных депозитариев,  брокеров,
   осуществляющих   деятельность,   связанную   с   формированием    и
   инвестированием  средств пенсионных накоплений (далее  -  Кодексы),
   рекомендует руководствоваться следующим.
       Кодексы    принимаются    на   основании    Типового    кодекса
   профессиональной  этики  управляющих компаний,  специализированного
   депозитария,  брокеров,  осуществляющих деятельность,  связанную  с
   формированием  и  инвестированием  средств  пенсионных  накоплений,
   утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации  от
   12.12.2004  N  770 (далее - Типовой кодекс), и должны отражать  все
   положения Типового кодекса, в том числе конкретные:
       перечень и порядок представления сведений, которые представляют
   в  добровольном  порядке  о себе, близких  родственниках,  супруге,
   усыновителях,   усыновленных  в  целях   предотвращения   конфликта
   интересов должностные лица и сотрудники организации;
       перечни   информации,   составляющие  коммерческую   тайну,   и
   сведений, относящихся к конфиденциальной информации;
       уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к
   служебной   и   (или)  конфиденциальной  информации,  связанной   с
   инвестированием средств пенсионных накоплений;
       правила   использования  информации,  ограничивающие   передачу
   информации между должностными лицами и сотрудниками организации;
       меры   по  ограничению  доступа  посторонних  лиц  в  помещения
   структурных   подразделений   организации,   предназначенные    для
   совершения  сделок и операций в процессе осуществления деятельности
   по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
       Кодексы могут содержать также положения, не указанные в Типовом
   кодексе.  При  этом  они  не  могут противоречить  законодательству
   Российской   Федерации   об   инвестировании   средств   пенсионных
   накоплений  для финансирования накопительной части трудовой  пенсии
   и положениям Типового кодекса.
   
                                                            О.В.ВЬЮГИН