Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г. 8298
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом
2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17,
ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005,
N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций,
осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее -
Положение).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
В.Ю. Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждено
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 08.08.2006 N 06-87/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в
сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в
сфере деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее
- аттестация специалистов финансового рынка).
1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или
дополнительного профессионального образования, осуществляющие
обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные
учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые
организации).
II. Условия аккредитации
Условиями аккредитации организации, претендующей на
осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее -
претендент), при получении аккредитации являются следующие:
2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии,
сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего
документа, определяющего порядок работы такой комиссии;
2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения,
позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в
соответствии с программами квалификационных экзаменов для
специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой
по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);
2.4. наличие у претендента соответствующего документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для
специалистов финансового рынка (далее - Регламент);
2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся
образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в
пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять
следующим условиям:
а) осуществление претендентом образовательной деятельности в
течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для
получения аккредитации;
б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200
дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по
специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации,
не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов
Федеральной службы или квалификационных экзаменов Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
III. Порядок аккредитации
3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в
Федеральную службу следующие документы:
3.1.1. анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему
Положению);
3.1.2. копии учредительных документов;
3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию
разрешения на осуществление деятельности в качестве
саморегулируемой организации;
3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и
копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего
Положения;
3.1.5. Регламент в двух экземплярах.
3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте
3.1 настоящего Положения.
3.3. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или
представления документов, оформленных ненадлежащим образом,
Федеральная служба возвращает претенденту документы,
представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в
течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.
3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных
для получения аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для получения аккредитации, и проверку программно-
технического обеспечения для формирования тестов и программно-
технического обеспечения для определения результатов экзаменов
(при наличии такого программно-технического обеспечения).
Проверка программно-технического обеспечения для формирования
тестов и программно-технического обеспечения для определения
результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с
претендентом. По завершении проверки программно-технического
обеспечения составляется заключение о возможности использования
претендентом программно-технического обеспечения для формирования
тестов и программно-технического обеспечения для определения
результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического
обеспечения).
В случае поступления в Федеральную службу заявления
аккредитованной организации о возможности использования программно-
технического обеспечения для определения результатов экзаменов
Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-
технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты
поступления указанного заявления.
3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или
искаженной информации;
3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в
пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования
претендентом программно-технического обеспечения для формирования
тестов.
3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в
случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр
согласованного Регламента.
3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная
служба:
3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его
на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации
либо направляет его в территориальный орган Федеральной службы,
указанный в анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации;
3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации предоставляет аккредитованной организации
экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в
случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы -
в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и
дополнений направляет их в аккредитованную организацию;
3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об
аккредитации направляет в аккредитованную организацию список
уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в
срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и
дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную
организацию о таких изменениях и дополнениях.
3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная
служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет
соблюдения ею условий аккредитации.
3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
3.10. Условиями продления аккредитации являются:
3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации,
предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов
специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих
подаче документов на продление аккредитации.
3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее
чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации,
представляет в Федеральную службу следующие документы:
3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего
Положения;
3.11.2. свидетельство об аккредитации.
3.12. В случае представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, или
представления документов, оформленных ненадлежащим образом,
Федеральная служба возвращает претенденту документы,
представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в
течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой.
3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных
для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку достоверности сведений, содержащихся в документах,
представленных для продления аккредитации.
3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:
3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным
в пункте 3.10 настоящего Положения;
3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в
продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия
соответствующего решения.
3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации
Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его
на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации
либо направляет его в территориальный орган Федеральной службы,
указанный в анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации.
3.17. Федеральная служба принимает решение об отзыве
аккредитации по следующим основаниям:
3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной
организации лицензии на право осуществления образовательной
деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в
качестве саморегулируемой организации;
3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением
аккредитованной организацией условий аккредитации, предусмотренных
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у
организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации
в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
3.19. Информация об аккредитованных организациях является
открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
3.20. Копии документов, представляемых в соответствии с
настоящим Положением, должны быть заверены в установленном
порядке.
Приложение N 1
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
______________ 200_
исх. N ____________
ФСФР России
Ленинский проспект, д. 9
г. Москва, В-49, ГСП-1
119991
Анкета-заявление организации
для получения аккредитации (продления аккредитации)
1. Полное наименование:
__________________________________________________________________
2. Место нахождения (адрес):
__________________________________________________________________
3. Номер контактного телефона:
__________________________________________________________________
4. Номер факса:
__________________________________________________________________
5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:
__________________________________________________________________
6. Адрес электронной почты:
__________________________________________________________________
7. Фамилия, имя, отчество руководителя:
__________________________________________________________________
8. Контактные лица:
__________________________________________________________________
9. Краткое описание программно-технического обеспечения для
формирования тестов и программно-технического обеспечения для
определения результатов экзаменов (при наличии такого
программно-технического обеспечения):
__________________________________________________________________
10. Длительность (опыт) осуществления образовательной
деятельности, в годах (заполняется образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов
ФСФР России (экзаменов ФКЦБ России), в годах (заполняется
образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных специалистов
(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки",
относящимся к специальности высшего профессионального образования
"Финансы и кредит", в годах (заполняется образовательным
учреждением):
__________________________________________________________________
13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР России
или экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным
учреждением):
__________________________________________________________________
14. Число подготовленных дипломированных специалистов (бакалавров,
магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок ценных
бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся
к специальности высшего профессионального образования "Финансы
и кредит" (заполняется образовательным учреждением):
__________________________________________________________________
15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового рынка
в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление
аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации):
__________________________________________________________________
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации/о продлении аккредитации
нужное подчеркнуть
__________________________________________________________________
(полное наименование организации)
В случае принятия решения об аккредитации (о продлении
аккредитации) свидетельство об аккредитации прошу выдать
на руки/направить для выдачи на руки в региональное отделение ФСФР
нужное подчеркнуть
России в ________________________________________________________.
_________________________ М.П. __________ /И.О.Фамилия/
/наименование должности /подпись/
руководителя организации/
Приложение N 2
к Положению об аккредитации
организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов
финансового рынка
ОБРАЗЕЦ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
СВИДЕТЕЛЬСТВО
ОБ АККРЕДИТАЦИИ
ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ
СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
________________ N _____________
(дата)
______________________________________
(полное наименование организации)
____________________________________
(место нахождения организации)
имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
до _____________
Руководитель М.П. подпись /И.О.Фамилия/
|
