Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст.
3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении
организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по
результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление)
(зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)".
2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в
ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно
приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки,
установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами
"маржинальным сделкам".
4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании
документов, полученных от участников торговли в соответствии с
требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О
Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на
рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или
ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных
сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003,
регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами
торговли.".
5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить
словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения
1 к настоящему Постановлению.
7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения
2 к настоящему Постановлению.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Исх. N ________________ Дата __________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
-----------------------------------T-----------------------------¬
¦Торговый день ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ИНН организатора торговли ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ОГРН организатора торговли ¦ ¦
L----------------------------------+------------------------------
НОРМАТИВ R1
---------------------------------T---T----T----------------------¬
¦ Наименование брокера - ¦ИНН¦ОГРН¦ Норматив R1 ¦
¦ участника торгов ¦ ¦ +------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦По истечении¦На момент¦
¦ ¦ ¦ ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ без нарушения показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+---+----+------------+----------
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
-------------T---T----T--------T----------------------T----------------------T----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦ Норматив R2 ¦ Уровень маржи ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера - ¦ ¦ ¦ента, +------------T---------+------------T---------+------------T---------+
¦ участника ¦ ¦ ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦енный ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦брокером¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наиме- ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦нование ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦клиента)¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте,
расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не
завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой
сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно
организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число,
месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером
(наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей
процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в
рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН"
остается незаполненным.
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 17.12.2003 N 03-44/пс
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок,
расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных
средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
----T---------------T-------------T--------------T---------------¬
¦ N ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦ Дата ¦ Периодичность ¦
¦п/п¦ информация ¦ ¦предоставления¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 1.¦Сведения о бро-¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦керах, совер- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦шивших маржи- ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦нальные сделки ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦в течение меся-¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦ца (приложение ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 2.¦Сведения о на- ¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦рушениях про- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦фессиональными ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦участниками ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦нормативов R1, ¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦R2 и требуемых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уровней маржи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(приложение 2) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 3.¦Норматив R1 ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦(приложение 3) ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 4.¦Норматив R2 и ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦данные профес- ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦сионального ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦участника о ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦каждом клиен- ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
¦ ¦те, расчеты с ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым в связи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с совершением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦маржинальных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сделок не за- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вершены на мо- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦мент завершения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов на ор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ганизаторе тор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦говли (приложе-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ние 3) ¦ ¦ ¦ ¦
L---+---------------+-------------+--------------+----------------
|
