ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 июня 2003 г. N 395
О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
(с изм. и доп., согл. Постановлений Правительства РФ
от 12.02.2004 N 73, от 11.10.2004 N 536,
от 27.12.2004 N 858, от 31.12.2005 N 859)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации
постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
типовой договор об оказании специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;
типовой договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и
управляющей компанией, отобранной по конкурсу;
типовой договор об оказании специализированным депозитарием
услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и
осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных
накоплений;
Правила обеспечения специализированным депозитарием процесса
передачи активов в случае прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений или в
случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на
выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании);
Положение о продаже имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, в
случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений;
Правила поддержания достаточности собственных средств
(капитала) специализированным депозитарием относительно объема
(стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией
относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении
активов.
2. Министерству финансов Российской Федерации, Министерству
экономического развития и торговли Российской Федерации,
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Пенсионному фонду
Российской Федерации в месячный срок разработать и представить в
Правительство Российской Федерации проект постановления
Правительства Российской Федерации об утверждении типового
договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с
государственной управляющей компанией, типового договора об
оказании специализированным депозитарием услуг государственной
управляющей компании и типового договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской
Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании).
3. Министерству финансов Российской Федерации и Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок разработать и
утвердить нормативные правовые акты, необходимые для реализации
настоящего Постановления.
4. Пенсионному фонду Российской Федерации не позднее 31 марта
2004 г.:
а) обеспечить перевод средств пенсионных накоплений, отраженных
в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных
лиц, в выбранные застрахованными лицами управляющие компании и
государственную управляющую компанию в порядке, установленном
договорами доверительного управления средствами пенсионных
накоплений. Переводу подлежат суммы страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в
Пенсионный фонд Российской Федерации в течение 2002 года, и чистый
финансовый результат, полученный от их временного размещения;
б) определить и довести до сведения каждой управляющей
компании, с которой Пенсионным фондом Российской Федерации
заключен договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, план перечисления в 2004 году денежных средств,
необходимых для осуществления выплат из средств пенсионных
накоплений правопреемникам умерших застрахованных лиц, с разбивкой
по кварталам и месяцам.
(п. 4 введен Постановлением Правительства РФ от 12.02.2004 N 73)
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
именуемый Фондом, на основании Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
Федеральный закон) в лице _______________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица
Фонда)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
Фонда)
с одной стороны, и ______________________________________________,
(полное наименование специализированного
депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,
действующий на основании лицензии от "__" _____________ г. N ____
на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
лицензии от "__" _____________ г. N ____ на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице ________________________________________
(ф.и.о., должность должностного лица
_________________________________________________________________,
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, на основании протокола от "__" ________ г.
N ____ о результатах конкурса для заключения договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим
договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за
соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены
договоры доверительного управления средствами пенсионных
накоплений (далее именуются - управляющие компании), требований
Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров,
а Фонд обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
за соответствием деятельности управляющих компаний по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в
доверительное управление, а также состава и структуры совокупного
инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка
определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющими
компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных
накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в
порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания управляющими
компаниями средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных
нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющим
компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных
накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по
передаче ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении
управляющих компаний, если такие распоряжение и передача
противоречат Федерального закону и иным нормативным правовым
актам.
III. Обязанности специализированного депозитария
и порядок их исполнения
5. Специализированный депозитарий обязан в порядке,
определенном регламентом специализированного депозитария,
зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений;
давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с
банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении
(выдаче) этих средств.
6. Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение
и хранить копии всех первичных документов в отношении средств
пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное
управление управляющим компаниям, и иные документы, связанные с
осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний, до
заключения Фондом и другим специализированным депозитарием
договора об оказании специализированным депозитарием услуг и до
передачи ему прав и обязанностей по договору.
7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд,
Федеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую
управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля
нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их
выявления, путем направления электронного документа либо сообщения
о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки,
предусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд
и Федеральную службу по финансовым рынкам:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
абзац исключен. - Постановление Правительства РФ от 27.12.2004
N 858;
об изменении учредительных документов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета
директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
специализированного депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности
специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного
депозитария.
9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно
представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам
информацию о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со
средствами пенсионных накоплений, по форме, установленной
Федеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация
представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за
отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего
договора.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный
депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные
Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех документов,
связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору,
другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил
соответствующий договор.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации, процесс
передачи управляющими компаниями активов Фонду в случае
прекращения (расторжения) договоров доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи
активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда.
12. Специализированный депозитарий обязан направлять
нотариально заверенные копии договора обязательного страхования
ответственности специализированного депозитария, а также всех
изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и
Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с
даты заключения такого договора или внесения в него изменений и
дополнений.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
13. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением
обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих
интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий обязан принимать меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом
информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к
указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в
своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали
ее третьим лицам.
14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый
рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений,
осуществлять сверку полученных им результатов с результатами
аналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно
представлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в
порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о
рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся
в доверительном управлении управляющих компаний.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой из
управляющих компаний договор об оказании специализированным
депозитарием услуг.
16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего
дня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном
носителе или электронного документа о прекращении (расторжении)
договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, заключенного Фондом с управляющей компанией,
прекратить исполнение поручений этой управляющей компании о
передаче ценных бумаг и выдачу управляющей компании согласия на
списание (выдачу) средств.
17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд в
течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально
заверенные копии согласованного с Фондом регламента
специализированного депозитария, устанавливающего порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и
регламента специализированного депозитария, устанавливающего
порядок взаимодействия специализированного депозитария с
управляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по
финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
18. Внесение изменений и дополнений в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом,
осуществляется по согласованию с Фондом.
19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в
регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым
рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам,
специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3
рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих
изменений и дополнений.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
20. Специализированный депозитарий обязан в порядке,
установленном пунктом 7 настоящего договора, уведомлять в течение
рабочего дня:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на
осуществление депозитарной деятельности или лицензии на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к
специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии
решения о реорганизации или ликвидации специализированного
депозитария.
(п. 20 в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать требования,
предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов
которого заключен настоящий договор.
22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные
требования, установленные федеральными законами и другими
нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных
накоплений.
IV. Обязанности Фонда
23. Фонд обязан оплатить специализированному депозитарию услуги
в порядке, установленном настоящим договором.
24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом
управляющим компаниям средств пенсионных накоплений в
доверительное управление;
требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,
которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в
порядке реализации права застрахованного лица на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда;
уведомления о получении Фондом средств, перечисленных
управляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного
лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда;
годовые планы перечисления управляющими компаниями Фонду
средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных
накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их
передачей управляющим компаниям;
копии всех документов, направляемых управляющим компаниям, с
которыми Фонд заключил договоры доверительного управления
средствами пенсионных накоплений;
______________________________________________________________
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего
_________________________________________________________________.
исполнения специализированным депозитарием
обязанностей по настоящему договору)
25. Документы, предусмотренные пунктом 24 настоящего договора,
направляются на бумажных носителях либо в форме электронного
документа.
V. Оплата услуг, оказываемых
специализированным депозитарием
26. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием по настоящему договору, составляет:
а) ________ процентов средней стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за
отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16
Федерального закона;
б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений,
вновь передаваемых Фондом в доверительное управление в отчетном
году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в
настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой
пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый
финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения
указанных страховых взносов.
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"
настоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных
месяцев, в течение которых специализированным депозитарием
оказывались услуги.
27. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного
депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не
могут превышать размера, установленного приложением к настоящему
договору.
28. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего
договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в
доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.
29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой
управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:
специализированный депозитарий направляет Фонду требование об
оплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с
которыми Фонд заключил договоры доверительного управления,
__________________________________________________________________
(указывается срок направления требования)
Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение
об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием,
в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного
требования.
30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору
производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора
на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического
оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.
VI. Ответственность сторон
31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом
ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения
прав на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний.
32. Специализированный депозитарий несет перед Фондом
солидарную с управляющими компаниями ответственность за
неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и
настоящим договором.
33. Фонд несет ответственность перед специализированным
депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения
или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей,
предусмотренных федеральными законами, иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.
VII. Заключительные положения
34. Настоящий договор заключен на ___________________________
(указывается период
_________________________________________________________________.
времени, в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу с даты его заключения.
35. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии
специализированного депозитария на осуществление депозитарной
деятельности или лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
применения к специализированному депозитарию процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации
специализированного депозитария.
36. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в
случае, если специализированный депозитарий не соответствует
требованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также
в случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению
Фонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях,
выявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с
настоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных
пунктом 35 настоящего договора.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по
истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному
депозитарию уведомления об отказе от договора.
37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий осуществляет хранение всех
документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему
договору, до передачи указанных документов другому
специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.
Приложение
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации
ПОКАЗАТЕЛИ,
ВЛИЯЮЩИЕ НА СНИЖЕНИЕ РАЗМЕРА ОПЛАТЫ УСЛУГ,
ОКАЗЫВАЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
---------------------------------T-------------------------------¬
¦ Средняя стоимость чистых ¦ Размер оплаты услуг ¦
¦ активов за отчетный год ¦ ¦
L--------------------------------+--------------------------------
До 50 млрд. рублей включительно 0,1 процента
Свыше 50 до 100 млрд. рублей 50 млн. рублей + 0,08 процента
включительно суммы, превышающей 50 млрд.
рублей
Свыше 100 до 150 млрд. рублей 90 млн. рублей + 0,07 процента
включительно суммы, превышающей 100 млрд.
рублей
Свыше 150 до 200 млрд. рублей 125 млн. рублей + 0,06 процента
включительно суммы, превышающей 150 млрд.
рублей
Свыше 200 до 250 млрд. рублей 155 млн. рублей + 0,05 процента
включительно суммы, превышающей 200 млрд.
рублей
Свыше 250 до 300 млрд. рублей 180 млн. рублей + 0,04 процента
включительно суммы, превышающей 250 млрд.
рублей
Свыше 300 млрд. рублей 200 млн. рублей + 0,02 процента
суммы, превышающей 300 млрд.
рублей
------------------------------------------------------------------
Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 11.10.2004 N 536,
от 27.12.2004 N 858, от 31.12.2005 N 859)
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
именуемый Фондом, на основании Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
Федеральный закон) в лице ________________________________________
(ф.и.о., должность должностного лица
_________________________________________________________________,
Фонда)
действующего(ей) на основании ___________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
Фонда)
с одной стороны, и ______________________________________________,
(полное и сокращенное наименование
управляющей компании)
действующая на основании лицензии от "__" ___________ г. N ______
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
в лице __________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица управляющей
компании)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
управляющей компании)
с другой стороны, на основании протокола от "__" ________ г. N ___
о результатах конкурса для заключения договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает
управляющей компании в доверительное управление средства
пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется
осуществлять управление ими в целях обеспечения права
застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой
пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская
Федерация в лице Фонда.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения
любых юридических и фактических действий по доверительному
управлению средствами пенсионных накоплений в интересах
выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в
качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не
требующих письменного оформления, управляющая компания информирует
другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных
документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений"
после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего средствами
пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично
и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в
доверительное управление управляющей компании не влечет перехода к
управляющей компании права собственности на средства пенсионных
накоплений и активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных
накоплений не являются собственностью управляющей компании, а
относятся на прирост средств, переданных в доверительное
управление.
5. На средства, находящиеся в доверительном управлении
управляющей компании, не может быть обращено взыскание по
обязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с
финансированием накопительной части трудовой пенсии.
6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном
управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением
каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.
III. Порядок и сроки перечисления
средств пенсионных накоплений
7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных
накоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет
для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений.
(п. 7 в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
8. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных
накоплений:
а) в случае исполнения вновь поступивших заявлений
застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей
компании) - не позднее 31 марта года, следующего за годом подачи
заявлений застрахованных лиц;
б) в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 32
Федерального закона - в срок, указанный в уведомлении Фонда,
направляемом управляющей компании, но не позднее 31 марта года,
следующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц.
(п. 8 в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости
передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения
вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или о переходе из
Фонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются -
заявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего
за годом подачи заявлений застрахованных лиц.
Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче
управляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений
застрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2 статьи
34 Федерального закона.
В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших
застрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления
Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере,
указанном в уведомлении.
Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о
необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в
результате корректировки индивидуальных сведений в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер
средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по
сравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании
в соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на
сумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных
накоплений, подлежащих передаче управляющей компании в
соответствии с пунктом 8 настоящего договора.
Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в
настоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере,
определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8 рабочих
дней с даты получения уведомления (требования).
(п. 9 в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей
компании, а также управляющей компанией Фонду по основаниям,
предусмотренным Федеральным законом и настоящим договором,
сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств
пенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к
настоящему договору.
(п. 10 в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
11. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных
накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не
позднее 30 января года, следующего за отчетным, определенным
статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по форме согласно
приложению N 2 к настоящему договору.
IV. Обязанности управляющей компании
12. Управляющая компания обязана лично осуществлять
доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
13. Управляющая компания обязана:
инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в
интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным
законом объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по
форме согласно приложению N 3 к настоящему договору;
инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и
добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов
надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты
подписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг
со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил
договор об оказании специализированным депозитарием услуг.
В случае заключения Фондом договора с другим специализированным
депозитарием управляющая компания обязана заключить с этим
специализированным депозитарием соответствующий договор в течение
10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления
о заключении нового договора.
Управляющая компания обязана в течение рабочего дня, следующего
за соответствующим событием, уведомить Федеральную службу по
финансовым рынкам и Фонд о заключении договора со
специализированным депозитарием.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со
средствами пенсионных накоплений до заключения со
специализированным депозитарием договора об оказании
специализированным депозитарием услуг.
16. Управляющая компания обязана обособить средства пенсионных
накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии
с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также
иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или
по иным основаниям.
17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных
накоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном
балансе и вести по ним самостоятельный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана
открыть отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации,
соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав
на ценные бумаги - отдельные счета депо в специализированном
депозитарии.
18. Управляющая компания обязана передавать специализированному
депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных
накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов
имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен
иной порядок учета и (или) хранения.
19. Управляющая компания обязана передавать специализированному
депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества,
входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно
после их составления или получения.
20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными
средствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без
согласия специализированного депозитария.
21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля
из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или)
изменения в структуре собственности эмитента управляющая компания
обязана привести структуру активов в соответствие с установленными
требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6
месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля
в результате умышленных действий управляющей компании она обязана
устранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения.
Управляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в
результате изменения установленной структуры активов и совершения
сделок для корректировки структуры активов.
23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его
части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая
компания обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале
рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов
стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части
инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля
(соответствующей части инвестиционного портфеля) не может
превышать 3 процента;
______________________________________________________________
(указываются иные особенности управления инвестиционным
_________________________________________________________________.
портфелем, структура которого или части которого определены
в форме инвестиционного индекса)
24. Управляющая компания обязана совершать сделки со средствами
пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих
требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными
правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам,
расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию
средств в случаях, когда брокеры перестали удовлетворять указанным
требованиям.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
25. Управляющая компания обязана размещать средства пенсионных
накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям,
установленным Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать
счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях,
когда кредитные организации перестали удовлетворять указанным
требованиям.
26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов
и стоимости чистых активов, в которые размещены средства
пенсионных накоплений, путем направления электронного документа
либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным
бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
за исключением права голосования этими акциями на общем собрании
акционеров соответствующего акционерного общества по всем
вопросам, кроме выплаты дивидендов.
28. Управляющая компания обязана совершать сделки по продаже
находящихся в доверительном управлении по настоящему договору
ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по
покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной
(определенной в соответствии с правилами торговли указанными
ценными бумагами).
При совершении сделки с отступлением от указанных правил
управляющая компания обязана незамедлительно направить в Фонд и
Федеральную службу по финансовым рынкам отчет по форме,
установленной указанной Службой.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
29. Управляющая компания обязана направлять нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования
ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в
указанный договор изменений и дополнений в Фонд и Федеральную
службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты
заключения такого договора или внесения в него изменений и
дополнений.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
30. Управляющая компания обязана представлять в Фонд копии
отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики
одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу
по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в
Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об
инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от
инвестирования по форме, утвержденной указанной Службой.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами
управляющей компании и специализированного депозитария и
представляются путем направления электронного документа либо
сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
32. Управляющая компания обязана информировать Фонд и
Федеральную службу по финансовым рынкам:
об изменении учредительных документов управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава совета
директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании;
об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.
Управляющая компания обязана информировать Фонд об
аннулировании или приостановлении действия лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами.
Указанная информация направляется в форме электронного
документа либо сообщения в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе не позднее рабочего
дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или
должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
(п. 32 в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
33. Управляющая компания обязана обеспечить передачу Фонду
активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему
договору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также
активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда в порядке и сроки,
установленные настоящим договором.
34. Управляющая компания обязана перечислять Фонду средства для
выплаты накопительной части трудовой пенсии в установленном
Федеральным законом порядке.
35. Управляющая компания обязана перечислять Фонду в
соответствии с Федеральным законом средства для осуществления
выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании
определенного Фондом годового плана перечисления средств,
необходимых для указанных выплат, путем ежемесячного перечисления
Фонду средств в установленном размере.
36. Управляющая компания не вправе приобретать за счет средств
пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых являются
управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые организации,
специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми управляющая
компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги
эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной
санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения,
временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в
отношении которых такие процедуры применялись в течение двух
предшествующих лет.
37. Управляющая компания не вправе:
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении;
приобретать в свою собственность ценные бумаги, входящие в
состав средств пенсионных накоплений;
отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных
накоплений, в собственность акционеров (участников) управляющей
компании.
38. Управляющая компания вправе отказаться от принятия средств
пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц в
порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей
компании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об
этом Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до 31
декабря года, предшествующего году, с которого управляющая
компания отказывается от принятия средств пенсионных накоплений.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в
настоящем пункте срок управляющей компании передаются только
страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой
пенсии и средства чистого финансового результата, который получен
от временного размещения Фондом указанных сумм в пользу
застрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию.
Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений на
очередной срок не может составлять менее одного года и начинается
с 1 января года, следующего за годом принятия соответствующего
решения.
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)
39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:
ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский
баланс, отчет о прибылях и убытках);
аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за
отчетный год;
сведения о поддержании управляющей компанией достаточности
собственных средств;
копии протоколов общих собраний акционеров, в которых
управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по
акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
40. Управляющая компания не вправе использовать информацию,
ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию
третьим лицам.
Управляющая компания обязана принимать меры по ограничению
доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также
обязана обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной
информации, не использовали ее для совершения сделок в своих
интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее
третьим лицам.
41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,
предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами об
инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Обязанности Фонда
42. Фонд обязан в письменной форме в установленные настоящим
договором сроки уведомлять управляющую компанию о необходимости
передачи средств пенсионных накоплений в порядке выбора
застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда.
43. Фонд обязан в письменной форме уведомить управляющую
компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании
специализированным депозитарием услуг, заключенного Фондом и
специализированным депозитарием, а также о заключении им договора
с другим специализированным депозитарием, отобранным по
результатам конкурса, не позднее рабочего дня, следующего за
соответствующим событием.
44. Фонд обязан ежегодно, не позднее 1 декабря, доводить до
управляющей компании годовой план перечисления средств,
необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в
следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
управляющей компании
45. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию
средств пенсионных накоплений не могут превышать ____ процентов
средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном
управлении по настоящему договору, за отчетный год.
46. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных
накоплений, вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей
компании, не могут превышать ____ процентов размера этих средств.
Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально
количеству полных месяцев, в течение которых осуществлялось
доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных
накоплений.
Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в
настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой
пенсии в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый
финансовый результат, полученный Фондом от их временного
размещения.
47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные
пунктами 45 и 46 настоящего договора, оплачиваются управляющей
компанией за счет собственных средств.
48. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего
договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом
управляющей компании в отчетном году.
49. Возмещение необходимых расходов управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем
удержания управляющей компанией сумм фактически произведенных
расходов из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее
доверительном управлении.
50. Управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с
даты поступления поручения Фонда об оплате услуг
специализированного депозитария перечислить специализированному
депозитарию средства, указанные в поручении.
51. Размер вознаграждения управляющей компании составляет ____
(не более 10) процентов размера доходов от инвестирования средств
пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за
отчетный год, и начисляется по итогам этого года.
Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать
размера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.
52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею
из доходов от инвестирования переданных ей в доверительное
управление средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный
год, за исключением случая, если стоимость чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющей компании,
уменьшилась по сравнению с предшествующим годом.
53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору
производятся на дату прекращения (расторжения) договора на
основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического
управления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений
в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
54. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за
неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по
настоящему договору.
55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за
убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или)
ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных
федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и
настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
56. Договор заключен на _____________________________________
(указывается срок,
_________________________________________________________________.
предусмотренный условиями конкурса по отбору управляющих
компаний)
Договор считается заключенным с даты подписания в части, не
связанной с осуществлением доверительного управления средствами
пенсионных накоплений.
57. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей
компании;
применения к управляющей компании процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей
компании;
получения Фондом уведомления управляющей компании о
невозможности лично осуществлять доверительное управление
средствами пенсионных накоплений.
58. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в
случае:
несоответствия управляющей компании требованиям статьи 22
Федерального закона;
нарушения управляющей компанией требований к составу активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий управляющей компании;
неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанностей
по представлению отчетов и иной информации в Фонд и Федеральную
службу по финансовым рынкам;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности
по передаче специализированному депозитарию копий первичных
документов в отношении имущества, составляющего средства
пенсионных накоплений. В этом случае настоящий договор считается
расторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом
управляющей компании соответствующего уведомления;
истечения срока действия настоящего договора;
несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа, лиц, входящих в состав коллегиального
исполнительного органа, или сотрудников (специалистов) управляющей
компании требованиям конкурса по отбору управляющей компании, по
результатам которого заключен настоящий договор.
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)
59. В случае прекращения настоящего договора денежные средства,
входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются
управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с даты
прекращения договора, а иное имущество подлежит продаже на
возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду
полученных от его продажи средств в порядке, установленном
Правительством Российской Федерации.
60. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
Фондом управляющая компания составляется акт сверки, отражающий
все расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.
Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
АКТ
передачи средств пенсионных накоплений
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в
лице ____________________________________________________________,
действующего на основании _______________________________________,
и ________________________________________________________________
(далее именуется - управляющая компания) в лице _________________,
действующего на основании _______________________________________,
в соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от __________ N ___________ между Фондом и
управляющей компанией составили настоящий акт в том, что
__________________________________________________________________
передает, а ____________________________________________ принимает
средства пенсионных накоплений в размере
_________________________________________________________________,
(указывается сумма прописью)
в том числе (заполняется только при передаче средств пенсионных
накоплений Фондом управляющей компании):
-----------T------------------------------------------T----------¬
¦ Дата ¦ Средства пенсионных накоплений ¦ Сумма ¦
¦передачи и¦ ¦ (рублей) ¦
¦реквизиты ¦ ¦ ¦
¦платежного¦ ¦ ¦
¦документа ¦ ¦ ¦
L----------+------------------------------------------+-----------
Сформированные за счет средств,
поступивших в Фонд от других управляющих
компаний (включая государственную
управляющую компанию) и негосударственных
пенсионных фондов по основаниям,
предусмотренным Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации"
Сформированные за счет средств страховых
взносов, поступивших в Фонд на
финансирование накопительной части
трудовой пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, включая чистый
финансовый результат, полученный от их
временного размещения, - всего
в том числе:
перечисленные за застрахованных лиц,
ранее выбравших эту управляющую
компанию
перечисленные за застрахованных лиц,
выбравших эту управляющую компанию
в отчетном году
ИТОГО
------------------------------------------------------------------
В соответствии с _________________________________________________
__________________________________________________________________
(указывается основание для передачи средств пенсионных накоплений
(реализация решений по заявлениям застрахованных лиц, исполнение
решения суда об удовлетворении жалобы застрахованного лица, иные
предусмотренные Федеральным законом основания) с указанием даты и
номера решения)
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации
__________ (________________) _____________ (______________)
М.П. М.П.
Приложение N 2
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ИТОГОВЫЙ АКТ
передачи средств пенсионных накоплений
в соответствии с договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации и управляющей компанией
__________________________________________
от "__"____________ ____ г. N ______
за ____ год
1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые
в доверительное управление управляющей компании
-----------T------------------------------------------T----------¬
¦ Дата ¦ Средства пенсионных накоплений ¦ Сумма ¦
¦передачи и¦ ¦ (рублей) ¦
¦реквизиты ¦ ¦ ¦
¦платежного¦ ¦ ¦
¦документа ¦ ¦ ¦
L----------+------------------------------------------+-----------
Сформированные за счет средств,
поступивших в Пенсионный фонд Российской
Федерации от других управляющих компаний
(включая государственную управляющую
компанию) и негосударственных пенсионных
фондов по основаниям, предусмотренным
Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной
части трудовой пенсии в Российской
Федерации"
Сформированные за счет средств страховых
взносов, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в
течение года, предшествующего отчетному, и
чистый финансовый результат, полученный от
их временного размещения, - всего
в том числе:
перечисленные за застрахованных лиц,
ранее выбравших эту управляющую компанию
перечисленные за застрахованных лиц,
выбравших эту управляющую компанию в
отчетном году
Итого
------------------------------------------------------------------
2. Средства пенсионных накоплений, переданные
управляющей компанией Пенсионному фонду
Российской Федерации
-----------T------------------------------------------T----------¬
¦ Дата ¦ Средства пенсионных накоплений ¦ Сумма ¦
¦передачи и¦ ¦ (рублей) ¦
¦реквизиты ¦ ¦ ¦
¦платежного¦ ¦ ¦
¦документа ¦ ¦ ¦
L----------+------------------------------------------+-----------
Переданные в порядке реализации решений по
заявлениям застрахованных лиц
Переданные для финансирования выплаты
накопительной части трудовой пенсии
Переданные для финансирования выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц
Итого
------------------------------------------------------------------
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном
управлении управляющей компании по состоянию
на ___________________
----------------------------------T------------------------------¬
¦ Средства пенсионных накоплений ¦ Сумма (рублей) ¦
¦ на 1 января отчетного года ¦ ¦
L---------------------------------+-------------------------------
Фактически понесенные расходы по
инвестированию средств пенсионных
накоплений в отчетном году -
всего
в том числе:
оплата услуг
специализированного
депозитария на 1 января года,
следующего за отчетным
доход от инвестирования
средств пенсионных накоплений,
переданных в доверительное
управление на 1 января
отчетного года, отнесенный на
прирост средств пенсионных
накоплений за отчетный год
------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации
_________ (_______________) _____________ (_____________)
М.П. М.П.
Приложение N 3
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
управляющей компании
_____________________________________________
(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель
инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную
политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного
портфеля управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений,
переданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей
компании в доверительное управление, является прирост средств
пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на
получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с
Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации"
и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной
части трудовой пенсии в Российской Федерации".
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит
стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая
использование системы контроля рисков для получения среднего
стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения
и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании.
Инвестиционная политика управляющей компании по управлению
средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного
портфеля: ________________________________________________________
_______________________________________________________________.
(описание инвестиционной политики управляющей компании)
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)
4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены
средства пенсионных накоплений
------------------------------------------T----------------------¬
¦ Вид актива ¦ Максимальная ¦
¦ ¦ (минимальная) доля в ¦
¦ ¦ инвестиционном ¦
¦ ¦ портфеле управляющей ¦
¦ ¦ компании ¦
¦ ¦ (процентов) ¦
L-----------------------------------------+-----------------------
1. Государственные ценные бумаги
Российской Федерации
2. Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации
3. Облигации российских эмитентов, кроме
облигаций, выпущенных от имени
Российской Федерации и субъектов
Российской Федерации
4. Акции российских эмитентов, созданных
в форме открытых акционерных обществ
5. Паи (акции, доли) индексных
инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств,
облигации и акции иных иностранных
эмитентов
6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в
соответствии с законодательством
Российской Федерации об ипотечных
ценных бумагах
7. Средства в рублях на счетах в
кредитных организациях
8. Депозиты в рублях в кредитных
организациях
9. Средства в иностранной валюте на
счетах в кредитных организациях
------------------------------------------------------------------
Абзац исключен. - Постановление Правительства РФ от 11.10.2004
N 536.
Абзац исключен. - Постановление Правительства РФ от 11.10.2004
N 536.
5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных
классов активов, указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей
инвестиционной декларации, определяется Правительством Российской
Федерации.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов, указанных
в подпунктах 7 - 9 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации,
не должна превышать 20 процентов.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств,
размещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна
превышать в 2003 году - 0 процентов, в 2004 - 2005 годах - 5
процентов, в 2006 - 2007 годах - 10 процентов, в 2008 - 2009 годах
- 15 процентов, далее - 20 процентов.
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные
в пункте 4 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в
соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов.
7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты
прекращения срока действия договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений.
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Управляющая компания
Российской Федерации
___________ (_______________) ____________ (_____________)
М.П. М.П.
Приложение N 4
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
---------------------------------T-------------------------------¬
¦ Средняя стоимость чистых ¦ Размер вознаграждения ¦
¦ активов за отчетный год ¦ управляющей компании (в ¦
¦ ¦ процентах от средней стоимости¦
¦ ¦чистых активов за отчетный год)¦
L--------------------------------+--------------------------------
свыше 50 до 100 млрд. рублей не более 1,5
включительно
свыше 100 до 200 млрд. рублей не более 1
включительно
свыше 200 млрд. рублей не более 0,8
------------------------------------------------------------------
Утвержден
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
И ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
I. Общие положения
1. ______________________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
наименование управляющей компании)
действующая на основании лицензии от "__" _____________ г. N ____
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
в лице __________________________________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица управляющей
компании)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
______________________________________________, с одной стороны, и
документа, на основании которого действует
должностное лицо управляющей компании)
_________________________________________________________________,
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
наименование специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,
действующий на основании лицензии от "__" _____________ г. N ___
на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
лицензии от "__" _____________ г. N ____ на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице _______________________________________,
(ф.и.о., должность должностного лица
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании ____________________________________
(наименование и реквизиты
_________________________________________________________________,
документа, на основании которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать
управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению
сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,
установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,
а также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных
накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие
услуги.
3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей
компании содействует реализации управляющей компанией прав на
ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений.
4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
за соответствием деятельности управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка
определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющей
компанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на
выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств
пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав
застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания управляющими
компаниями средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных
нормативных правовых актов.
5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей
компании согласие на распоряжение средствами пенсионных
накоплений, а также исполнять поручения управляющей компании по
передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат
Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.
6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, не могут являться обеспечением обязательств
специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного депозитария
7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за
соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению
средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона,
иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан
в порядке, определенном регламентом специализированного
депозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым
рынкам и устанавливающим порядок взаимодействия
специализированного депозитария с управляющими компаниями, с
которыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры
доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения
не противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым
актам и инвестиционной декларации;
давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с
банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении
(выдаче) этих средств.
8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Пенсионный
фонд Российской Федерации, Федеральную службу по финансовым рынкам
и управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля
нарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их
выявления, путем направления электронного документа либо сообщения
о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
Федеральной службой по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей
компании нотариально заверенную копию регламента
специализированного депозитария в течение 30 дней с даты
заключения настоящего договора.
Изменения и дополнения, внесенные в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий его порядок
взаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются
Федеральной службой по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам,
специализированный депозитарий направляет в управляющую компанию в
течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам
депо по поручению управляющей компании в соответствии с
требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов
о рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение
управляющей компании либо направить в день поступления поручения
обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение
поступило по истечении периода времени, предусмотренного
регламентом специализированного депозитария для принятия
поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на
следующий день.
11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том
числе других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом
Российской Федерации договоры доверительного управления средствами
пенсионных накоплений.
12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать
необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по
счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования
информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения
записей.
13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться в
качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок
учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми
актами Российской Федерации.
14. Специализированный депозитарий обязан передавать
управляющей компании информацию и документы, полученные от
эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее
рабочего дня, следующего за днем их получения.
15. Специализированный депозитарий обязан представить эмитенту
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,
необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.
16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно
представлять управляющей компании документы, содержащие информацию
о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному
счету в течение рабочего дня.
Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять
управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
месяца, а также __________________________________________________
(указываются иные документы, связанные
с осуществлением учета прав на ценные бумаги,
_________________________________________________________________.
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)
17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить
направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно
управляющей компании, в том числе путем указания реквизитов
банковского счета управляющей компании, на котором находятся
средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное
управление.
18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех
первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,
переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное
управление управляющей компании, и иные документы, связанные с
исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения
указанным Фондом соответствующего договора с другим
специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей
по договору.
19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,
установленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии всех
документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему
договору, а также сертификаты документарных ценных бумаг другому
специализированному депозитарию, с которым управляющая компания
заключила соответствующий договор.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять
поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые
осуществлялись специализированным депозитарием, в другой
специализированный депозитарий, с которым управляющая компания
заключила соответствующий договор.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный
депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении
сведений об управляющей компании, в интересах которой он
осуществляет учет прав на эти ценные бумаги.
20. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением
обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих
интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
указанную информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий обязан принимать меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом
информации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к
указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в
своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали
ее третьим лицам.
21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные
требования, предусмотренные Федеральным законом, другими
нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Обязанности управляющей компании
22. Управляющая компания обязана предоставлять
специализированному депозитарию документы, необходимые для
открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных
законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и
регламента специализированного депозитария.
23. Управляющая компания передает специализированному
депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных
накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов
имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено
иное.
24. Управляющая компания обязана не позднее следующего рабочего
дня после получения от специализированного депозитария документов,
содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях,
проведенных по указанному счету, провести сверку данной информации
с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею
специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений
немедленно уведомить специализированного депозитария об указанных
расхождениях.
Управляющая компания передает специализированному депозитарию
копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в
состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их
составления или получения.
25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов
и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, путем направления электронного документа
либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением
документа на бумажном носителе.
26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,
предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
27. Управляющая компания обязана оплатить услуги
специализированного депозитария в порядке, предусмотренном
настоящим договором.
V. Оплата услуг, оказываемых
специализированным депозитарием
28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием по настоящему договору, составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющей компании за
отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16
Федерального закона;
б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление управляющей
компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами
пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в
специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц
и переданные в доверительное управление управляющей компании
страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,
полученный Фондом от временного размещения указанных страховых
взносов.
29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта
28 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству
полных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием
оказывались услуги.
30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего
договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в
доверительное управление управляющей компании в отчетном году.
31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Пенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей
компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5
рабочих дней с даты получения указанного поручения.
32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального
закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг
по настоящему договору производятся на дату прекращения
(расторжения) настоящего договора на основании акта сверки
расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным
депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
33. Специализированный депозитарий несет ответственность перед
управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, предусмотренных настоящим договором.
34. Управляющая компания несет ответственность перед
специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в
результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,
предусмотренных настоящим договором.
VII. Заключительные положения
35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за
исключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего
договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме
электронного документа.
36. Настоящий договор заключен на ___________________________
(указывается период
_________________________________________________________________.
времени, в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу со дня его заключения.
37. Настоящий договор прекращается с даты:
прекращения договора об оказании специализированным
депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;
прекращения договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;
приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
применения к управляющей компании процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей
компании.
38. В случае прекращения настоящего договора управляющей
компанией и специализированным депозитарием составляется акт
сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего
договора.
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПРАВИЛА
ОБЕСПЕЧЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ПРОЦЕССА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ
(РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ИЛИ В СЛУЧАЕ
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРАВ ЗАСТРАХОВАННЫХ
ЛИЦ НА ВЫБОР ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ
(УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ)
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьей
11 Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации", устанавливают порядок обеспечения специализированным
депозитарием процесса передачи управляющей компанией активов
Пенсионному фонду Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в
случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений или процесса передачи
активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании).
2. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений специализированный
депозитарий:
осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией
установленного срока передачи Фонду денежных средств, входящих в
состав средств пенсионных накоплений;
в течение рабочего дня после получения запроса дает согласие на
совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений (далее именуется - имущество), или
предоставляет обоснованный отказ;
в течение рабочего дня после получения запроса дает лицу, на
которое возложена обязанность по продаже имущества, согласие на
списание с банковского счета средств, полученных от продажи
имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, для
передачи их Фонду или предоставляет обоснованный отказ;
вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей
имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;
осуществляет контроль за соблюдением лицом, на которое
возложена обязанность по продаже имущества, законодательства и
иных нормативных актов при продаже имущества;
составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, Фондом и
специализированным депозитарием;
утверждает отчет лица, на которое возложена обязанность по
продаже имущества, об итогах продажи имущества.
В случае передачи активов от управляющей компании в обеспечение
прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля
(управляющей компании) специализированный депозитарий:
в течение рабочего дня после поступления запроса дает
управляющей компании согласие на списание денежных средств,
входящих в состав средств пенсионных накоплений, с банковского
счета или предоставляет обоснованный отказ;
в течение рабочего дня после поступления запроса дает
управляющей компании согласие на совершение сделок по продаже
имущества, входящего в состав пенсионных накоплений, или
предоставляет обоснованный отказ;
осуществляет контроль за соблюдением законодательства в случае
продажи управляющей компанией имущества, входящего в состав
средств пенсионных накоплений;
вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей
имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;
осуществляет контроль за полнотой и своевременностью
перечисления управляющей компанией Фонду средств пенсионных
накоплений, передаваемых ею в порядке обеспечения прав
застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании).
Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРОДАЖЕ ИМУЩЕСТВА, ВХОДЯЩЕГО В СОСТАВ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ
В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ, В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ
(РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьей
18 Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации", устанавливает порядок продажи имущества, входящего в
состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном
управлении (далее именуется - имущество), в случае прекращения
(расторжения) договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, а также порядок передачи Пенсионному фонду
Российской Федерации средств, полученных от продажи имущества.
2. Продажа имущества в случае прекращения (расторжения)
договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений осуществляется управляющей компанией, в доверительном
управлении которой находились средства пенсионных накоплений по
договору доверительного управления.
3. В случае прекращения договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений вследствие аннулирования лицензии
управляющей компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами управляющая компания
обязана предоставить право распоряжения и продажи имущества,
учитываемого на ее счете депо в специализированном депозитарии,
уполномоченному лицу, назначенному Федеральной службой по
финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
4. Управляющая компания, осуществлявшая доверительное
управление средствами пенсионных накоплений, обязана уведомить
Федеральную службу по финансовым рынкам о необходимости продажи
имущества в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания
прекращения (расторжения) договора.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
5. Срок продажи имущества не должен превышать 2 месяца с даты
возникновения основания прекращения (расторжения) договора.
6. При реализации имущества должны использоваться услуги
брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным
законом "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
7. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за
соблюдением законодательства Российской Федерации и иных
нормативных актов при продаже имущества.
Специализированный депозитарий осуществляет в установленном
порядке контроль за передачей Пенсионному фонду Российской
Федерации средств, полученных от продажи имущества.
8. По итогам продажи имущества составляется отчет, в котором
указываются дата продажи имущества, стоимость имущества на дату
прекращения договора, размер средств, полученных в результате
продажи имущества, вид и количество проданного имущества. Отчет
утверждается уполномоченным лицом специализированного депозитария
в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.
Отчет об итогах продажи имущества, утвержденный
специализированным депозитарием, в течение 10 рабочих дней с даты
завершения продажи имущества представляется в Пенсионный фонд
Российской Федерации и Федеральную службу по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
9. Средства, полученные от продажи имущества, перечисляются
Пенсионному фонду Российской Федерации на указанный им банковский
счет в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.
10. Расходы по продаже имущества в связи с прекращением
(расторжением) договора доверительного управления средств
пенсионных накоплений возмещаются за счет средств, выделенных на
оплату необходимых расходов управляющей компании.
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПРАВИЛА
ПОДДЕРЖАНИЯ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ
СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА (СТОИМОСТИ) ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЩЕЙ СУММЫ
НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ АКТИВОВ
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями
11 и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее именуется - Федеральный закон), устанавливают
порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала)
специализированным депозитарием относительно объема (стоимости)
обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей
суммы находящихся в доверительном управлении активов.
2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом
отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных
накоплений, в период действия договора об оказании услуг
специализированного депозитария обязан поддерживать достаточность
собственных средств относительно объема (стоимости) обслуживаемых
им активов.
3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по
формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в
период действия договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность
собственных средств относительно общей суммы находящихся в
доверительном управлении активов.
При этом установленные настоящими Правилами требования к
достаточности собственных средств управляющей компании
относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении
активов являются обязательными для выполнения управляющими
компаниями, за исключением государственной управляющей компании.
4. Норматив достаточности собственных средств
специализированного депозитария относительно объема (стоимости)
обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном
Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения
стоимости собственных средств (капитала) специализированного
депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной
службой по финансовым рынкам, и объема (стоимости) обслуживаемых
им активов.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
5. Норматив достаточности собственных средств управляющей
компании относительно общей суммы находящихся в доверительном
управлении активов определяется в порядке, установленном
Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения
стоимости собственных средств управляющей компании, рассчитываемой
в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам,
и стоимости активов, находящихся в доверительном управлении по
договору доверительного управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и
управляющей компанией, отобранной по конкурсу.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств (капитала) специализированного депозитария устанавливается
Федеральной службой по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств управляющей компании устанавливается Федеральной службой
по финансовым рынкам.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную
службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации
данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно
объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую
отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым
рынкам.
(п. 7 в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
8. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по
финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о
достаточности ее собственных средств относительно общей суммы
находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на
каждую отчетную дату, установленную указанной Службой.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
9. В случае нарушения требований к достаточности собственных
средств специализированный депозитарий и управляющая компания
составляют план мероприятий по приведению размера собственных
средств в соответствие с нормативом достаточности собственных
средств и представляют его в Федеральную службу по финансовым
рынкам для утверждения в срок, установленный для представления
отчетов, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
В порядке и сроки, утвержденные Федеральной службой по
финансовым рынкам, специализированный депозитарий и управляющая
компания приводят размер собственных средств в соответствие с
минимальным показателем норматива достаточности собственных
средств.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)
10. В случае если управляющая компания в установленном порядке
не обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие
с минимальным показателем норматива достаточности собственных
средств, договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации,
прекращается в соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального
закона, а нарушение установленного порядка специализированным
депозитарием влечет его ответственность в порядке, предусмотренном
договором об оказании услуг специализированного депозитария,
заключенным с Пенсионным фондом Российской Федерации.
|
