Зарегистрировано в Минюсте РФ 19 мая 2003 г. N 4566
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 апреля 2003 г. N 03-15/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ
БУМАГ ОТ 15.08.2000 N 10
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52, ч. II, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее -
Порядок), утвержденный Постановлением ФКЦБ России от 15 августа
2000 года N 10, зарегистрированным в Министерстве юстиции
Российской Федерации 5 октября 2000 года под номером 2410,
следующие изменения и дополнения:
Пункт 8 Порядка дополнить подпунктом "у" следующего
содержания:
"у) наличие в структуре организатора торговли отдельного
подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима
работы с коммерческой и служебной информацией.".
Пункт 9 Порядка дополнить подпунктами "у", "ф" следующего
содержания:
"у) справку об отсутствии судимости за преступления в сфере
экономической деятельности или преступления против государственной
власти лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа, а также
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и
функции руководителя контрольного подразделения (контролера);
ф) справку о лицах, входящих в состав совета директоров
(наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, а
также осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и
функции руководителя контрольного подразделения (контролера) с
указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждой
организации должен быть указан (при наличии) факт аннулирования
(отзыва) лицензии или решение о применении процедуры
банкротства.".
Пункт 11 Порядка дополнить подпунктами "н", "о" следующего
содержания:
"н) Положения об отдельном структурном подразделении,
отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой
и служебной информацией;
о) при получении лицензии фондовой биржи - список акционеров
или список членов некоммерческого партнерства с указанием
количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки
на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности
между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа заявителя.".
2. Установить, что организаторы торговли в течение трех
месяцев со дня вступления в силу настоящих изменений к Порядку
обязаны представить в Федеральную комиссию на согласование
документ в соответствии с требованием подпункта н) пункта 11
Порядка.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
|
