ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
   
                                ПИСЬМО
                 от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760
   
                         ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
                 ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО
            В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
                 ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
                      И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
   
       В  целях  реализации  требований  Постановления  Правительства
   Российской  Федерации  от 08.01.2003  N 6  "О  порядке утверждения
   правил   внутреннего   контроля   в организациях,   осуществляющих
   операции  с денежными  средствами или иным имуществом" ФКЦБ России
   разъясняет следующее.
       Профессиональные участники рынка ценных бумаг,  осуществляющие
   брокерскую,  дилерскую  деятельность  и деятельность по управлению
   ценными  бумагами,  управляющие  компании  инвестиционных  фондов,
   паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
   (далее   -  организации)  разрабатывают  и не  позднее  22.02.2003
   утверждают  в установленном  порядке правила внутреннего контроля,
   осуществляемого  в целях  противодействия  легализации (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем, и финансированию терроризма
   (далее - Правила).
       При  разработке Правил следует руководствоваться распоряжением
   Правительства   Российской   Федерации  от  17.07.2002  N 983-р  с
   изменениями  и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием
   оперативного  характера  Банка  России  от  28.11.2001  N 137-Т "О
   рекомендациях   по   разработке  кредитными  организациями  правил
   внутреннего    контроля   в  целях   противодействия   легализации
   (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
   терроризма")  и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О
   методических   рекомендациях   по   реализации   профессиональными
   участниками  рынка  ценных бумаг требований Федерального закона от
   07.08.2001 N 115-ФЗ  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
   доходов, полученных преступным путем".
       Организации представляют два экземпляра Правил на согласование
   в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
       Обращаем внимание,  что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62
   "Об  утверждении  Инструкции  о представлении в Комитет Российской
   Федерации  по финансовому мониторингу информации,  предусмотренной
   Федеральным   законом   от   7  августа   2001  года  N 115-ФЗ  "О
   противодействии   легализации   (отмыванию)  доходов,   полученных
   преступным путем",  установлен порядок представления организациями
   в  КФМ  России сведений об операциях,  подлежащих контролю,  в том
   числе  с помощью автоматизированного комплекса программных средств
   -  АРМ  "Организация".  Использование указанного АРМа производится
   после  заключения  с КФМ  России договора передачи в безвозмездное
   временное пользование АРМ "Организация".
       Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.
   
                                                         Председатель
                                                         И.В.КОСТИКОВ