Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г. N 6003
   -------------------------------------------------------------------
   
                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                   
                               УКАЗАНИЕ
                     от 9 августа 2004 г. N 1486-У
                                   
                    О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
            К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
           ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
           ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
             ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
                ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
                       В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
   
       1.   На   основании   Федерального  закона  "О  противодействии
   легализации  (отмыванию) доходов, полученных  преступным  путем,  и
   финансированию  терроризма"  (Собрание законодательства  Российской
   Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029;  N
   44,   ст.  4296;  "Российская  газета"  от  31.07.2004  N  162)   и
   Федерального  закона  "О  Центральном  банке  Российской  Федерации
   (Банке  России)"  (Собрание законодательства Российской  Федерации,
   2002,  N  28,  ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52  (часть  I),  ст.
   5032)  Банк  России  устанавливает  квалификационные  требования  к
   специальным  должностным лицам, ответственным за соблюдение  правил
   внутреннего    контроля   в   целях   противодействия   легализации
   (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
   терроризма  и  программ его осуществления в кредитных организациях.
   Указанными    лицами   являются:   ответственный    сотрудник    по
   противодействию   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным   путем,   и   финансированию   терроризма   (далее    -
   ответственный   сотрудник),   а   также   сотрудники   структурного
   подразделения  по противодействию легализации (отмыванию)  доходов,
   полученных преступным путем, и финансированию терроризма  (далее  -
   структурное   подразделение),   в   случае   формирования    такого
   структурного    подразделения   под   руководством   ответственного
   сотрудника.
       2.  Ответственный сотрудник должен иметь высшее юридическое или
   экономическое   образование  и  опыт  руководства   отделом,   иным
   подразделением  кредитной организации, связанным  с  осуществлением
   банковских  операций,  не  менее  одного  года,  а  при  отсутствии
   указанного  образования  -  опыт  работы  в  сфере  противодействия
   легализации  (отмыванию) доходов, полученных  преступным  путем,  и
   финансированию  терроризма не менее двух лет или  опыт  руководства
   подразделением  кредитной организации, связанным  с  осуществлением
   банковских операций, не менее двух лет.
       3.  Сотрудники структурного подразделения должны  иметь  высшее
   образование  и  опыт работы в подразделении кредитной  организации,
   связанном  с  осуществлением банковских операций,  не  менее  шести
   месяцев,  а  при  отсутствии высшего образования -  опыт  работы  в
   сфере  противодействия легализации (отмыванию) доходов,  полученных
   преступным путем, и финансированию терроризма не менее одного  года
   или опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном  с
   осуществлением банковских операций, не менее одного года.
       4.   Ответственный    сотрудник   и   сотрудники   структурного
   подразделения   считаются   не  соответствующими   квалификационным
   требованиям при наличии:
       судимости  за  совершение преступления из корыстных  побуждений
   или  по  найму,  преступления  в сфере  экономики  и  преступлений,
   предусмотренных частями второй и третьей статьи 146, статьями  205,
   205.1,  206,  208 - 210, 221, 222, 226, 227, частью  второй  статьи
   228,  статьями 228.1, 228.2, 229, 232, 234, 238, 240 - 242,  282.1,
   282.2,  285,  289,  290  - 292, 325 - 327.1,  355,  359  Уголовного
   кодекса  Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
   Федерации, 1996, N 25, ст. 2954);
       административного правонарушения в области финансов, налогов  и
   сборов,    рынка    ценных    бумаг,   а   также    правонарушения,
   предусмотренного  частью первой статьи 19.4, частью  первой  статьи
   19.5  и  статьями  19.6  и  19.7 Кодекса  Российской  Федерации  об
   административных    правонарушениях   (Собрание    законодательства
   Российской  Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст. 1), совершенного  в
   течение   одного   года,  предшествовавшего   дню   назначения   на
   соответствующую   должность,  а  также  на  момент   нахождения   в
   соответствующей  должности и установленных  вступившим  в  законную
   силу   соответствующим   постановлением   органа,   уполномоченного
   рассматривать дела об указанных административных правонарушениях;
       фактов    расторжения   трудового   договора   по    инициативе
   работодателя  в  соответствии  с  пунктом  7  статьи  81  Трудового
   кодекса  Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
   Федерации,  2002,  N  1  (часть I), ст.  3)  в  течение  двух  лет,
   предшествующих дню назначения на соответствующую должность.
       5.  Настоящее  Указание вступает в силу по  истечении  10  дней
   после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
   
                                                          Председатель
                                                    Центрального банка
                                                  Российской Федерации
                                                          С.М.ИГНАТЬЕВ