УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 10.03.2006 N 1668-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 9 апреля 2004 г. N 39-Т
О ПРИМЕНЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ИНСТРУКЦИИ
БАНКА РОССИИ "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ
БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 22.07.2002 N 102-И
В связи с поступающими запросами после принятия Постановлений
ФКЦБ России от 18.06.2003 N 03-30/пс "О стандартах эмиссии ценных
бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" и от 02.07.2003 N 03-
32/пс "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
разъясняем следующее.
1. При регистрации ценных бумаг кредитных организаций следует
руководствоваться Инструкцией Банка России от 22.07.2002 N 102-И
"О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными
организациями на территории Российской Федерации" (далее -
Инструкция). Одновременно разъясняем порядок применения отдельных
положений указанной Инструкции.
В соответствии с абзацем 19 п. 13.1 Инструкции для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, размещаемых путем подписки, в регистрирующий орган
дополнительно представляются документы, подтверждающие раскрытие
эмитентом информации о принятии им решения о размещении ценных
бумаг и утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг в соответствии с требованиями федеральных законов и
изданных в соответствии с ними нормативных актов.
Для регистрации выпуска облигаций с обеспечением третьих лиц на
основании указанной выше нормы Инструкции территориальным
учреждениям следует запрашивать у кредитных учреждений следующие
документы:
отчет оценщика об определении рыночной стоимости имущества,
являющегося предметом залога, если исполнение обязательств по
облигациям обеспечивается залогом, а в остальных случаях - копию
бухгалтерской отчетности лица (лиц), предоставившего обеспечение
по облигациям выпуска, заверенную этим лицом (лицами), за
последний завершенный финансовый год и за последний квартал,
предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций, срок
представления которой в соответствии с требованиями федеральных
законов уже наступил;
документ, подтверждающий наличие у залогодателя имущества,
вносимого в обеспечение выпуска облигаций;
копию (выписку из) решения (протокола собрания (заседания))
уполномоченного лица (органа лица, предоставившего обеспечение по
облигациям), которым принято решение об одобрении сделки по
предоставлению такого обеспечения, при наличии у такой сделки
(сделок) установленных федеральными законами признаков крупной
сделки или сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность, с указанием, в случае, если данное решение
принято коллегиальным органом, кворума и результатов голосования
за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято
советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием
фамилий, имен, отчеств членов совета директоров (наблюдательного
совета), голосовавших за его принятие.
В соответствии с абзацем 19 п. 16.2 Инструкции для
государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган
представляются:
документы, подтверждающие раскрытие эмитентом информации на
каждом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии с
нормативными правовыми актами ФКЦБ России в случае представления
документов для регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, государственная
регистрация выпуска которого сопровождалась регистрацией проспекта
ценных бумаг;
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа эмитента, подтверждающих одобрение
договоров по приобретению ценных бумаг, заключенных в ходе их
размещения, соответствующих признакам крупных сделок;
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа эмитента, подтверждающих наличие одобрения
договоров по приобретению ценных бумаг, в заключении которых
имеется заинтересованность;
письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее
уведомление о возможности осуществления преимущественного права, с
приложением копии публикации или образца письма, которые содержат
текст соответствующего уведомления;
копия итоговой ведомости приема заявок на покупку ценных бумаг;
копия (выписка из) протокола заседания совета директоров,
общего собрания акционеров или решения иного уполномоченного
органа эмитента, которым принято решение об определении цены
размещения ценных бумаг, если порядок определения цены размещения
в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг был
определен путем указания на то, что цена размещения определяется
соответствующим органом, с указанием в случае, если данное решение
принято коллегиальным органом, кворума и результатов голосования
за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров
(наблюдательным советом), - также с указанием фамилий, имен,
отчеств членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие;
копия отчета оценщика о рыночной стоимости ценных бумаг, если
эмитент по собственному усмотрению привлекал оценщика к
определению рыночной стоимости ценных бумаг или если привлечение
оценщика является обязательным в соответствии с федеральными
законами;
при выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой:
копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций;
копия документа, подтверждающего государственную регистрацию
ипотеки.
2. Согласно п. 1 ст. 22 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-
ФЗ "О рынке ценных бумаг" требования к информации, которая должна
быть указана на титульном листе проспекта ценных бумаг,
устанавливаются стандартами эмиссии и проспектов ценных бумаг.
В связи с этим при регистрации проспекта ценных бумаг при
выпуске кредитными организациями облигаций с повышенным риском в
случае, если суммарная величина обязательств по облигациям,
включая проценты, превышает сумму:
размера собственных средств (капитала) кредитной организации
эмитента;
размера поручительства, предоставленного в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда размер
такого поручительства больше стоимости чистых активов лица (лиц),
предоставившего поручительство по облигациям, - стоимости чистых
активов такого лица (лиц); в случае, если поручительство по
облигациям предоставляется физическим лицом, вместо стоимости
чистых активов учитывается стоимость имущества такого физического
лица, которая определена привлеченным для этих целей оценщиком;
суммы банковской гарантии, предоставленной в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда сумма
такой банковской гарантии больше стоимости чистых активов (размера
собственных средств) лица (лиц), предоставившего банковскую
гарантию по облигациям, - стоимости чистых активов (размера
собственных средств) такого лица (лиц);
стоимости имущества, заложенного в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям, которая определена оценщиком;
размера государственной и/или муниципальной гарантии по
облигациям;
на титульном листе проспекта таких облигаций в соответствии с
пп. 2.4.3 Постановления ФКЦБ России от 18.06.2003 N 03-30/пс "О
стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных
бумаг" должен содержаться текст следующего содержания,
напечатанный наибольшим из шрифтов, которые использовались для
печати остального текста, за исключением названия документа:
"Инвестиции повышенного риска
Приобретение облигаций настоящего выпуска (дополнительного
выпуска) связано с повышенным риском в связи с тем, что размер
обязательств эмитента по облигациям превышает ____________________
__________________________________________________________________
(в соответствующих случаях указываются одна
или несколько из вышеперечисленных величин)
М.П.".
3. В соответствии с п. 21.1 Инструкции кредитные организации -
эмитенты представляют в регистрирующий орган утвержденный
уполномоченным органом кредитной организации ежеквартальный отчет
по ценным бумагам.
Регистрирующий орган после рассмотрения ежеквартального отчета
принимает решение о его регистрации или направляет его на
доработку.
Доведите изложенное до сведения кредитных организаций.
Первый заместитель председателя
Банка России
А.А.КОЗЛОВ
-------------------------------------------------------------------
|
