ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 10 марта 2004 г. N 04-696/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В соответствии с пунктом 4.3 Положения о специалистах рынка
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24
декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг":
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному квалификационному экзамену для специалистов
рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности.
2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 1
декабря 2000 г. N 1037-р "Об утверждении Квалификационного
минимума по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих
депозитарную деятельность", с изменениями и дополнениями,
внесенными распоряжением ФКЦБ России от 3 июля 2002 г. N 787/р.
И.о. Председателя
Г.И.КОЛЕСНИКОВ
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 10.03.2004 N 04-696/р
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Раздел 1. Нормативные требования
к осуществлению депозитарной деятельности
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы осуществления депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания
возникновения прав и обязанностей участников учетной системы.
Депозитарий как участник учетной системы и объекты его
деятельности. Представительство в учетной системе. Лица,
являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как
письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок
действия доверенности.
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора
и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария
по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов;
передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных
депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев
ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве
номинального держателя в системе ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе
оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права,
обязанности и ответственность депонента.
Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и
ответственность попечителя счета.
1.2. Требования к депозитарному учету
и операциям, совершаемым депозитариями
Требования к депозитарному учету. Документы депозитарного
учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы
учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в
состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо.
Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету
депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений.
Содержание операционного журнала счета депо. Отчеты о выполнении
операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет
выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый,
закрытый и маркированный.
Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и
комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций.
Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных
бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями
приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание.
Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия
прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг.
Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций
перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций
внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных
бумаг и основания для осуществления операций перемещения.
Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо.
Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности
открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам).
Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия
счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и
основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая
в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия
блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо.
Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной
операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг.
Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных
бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных
бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности
депозитария при исполнении этой операции. Порядок отражения в
депозитарном учете операций объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров
(кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Условия осуществления депозитарной деятельности как
неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних
документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий.
Организация внутреннего контроля депозитария, назначение
операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок
проведения инвентаризации.
Раздел 2. Лицензирование депозитарной деятельности
и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг и особенности лицензирования
депозитарной деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления
которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие
требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для
получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии
профессионального участника. Порядок расчета собственных средств
профессиональных участников. Требования, предъявляемые к
руководителям и специалистам организаций - профессиональных
участников. Требования к организации внутреннего контроля
профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю
службы внутреннего контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении)
лицензии профессионального участника лицензирующим органом.
Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника
и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче
лицензии профессионального участника. Условия и порядок
переоформления лицензии профессионального участника и выдачи
дубликата бланка лицензии профессионального участника.
Аннулирование и приостановления лицензии профессионального
участника.
Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности.
Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и
деятельностью специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных
средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную
деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в
целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.
Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в
случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав
инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками
инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения
профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов.
Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
законодательства Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных
участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных
интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб
инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности
убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности
депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид
риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы,
приводящие к возникновению операционного риска. Организация
внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ
снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом
интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их
ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на
рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном
страховании депозитария. Договор страхования ответственности
депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и
основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям,
осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг,
разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов,
трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ,
ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30
ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и
дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской
Федерации, установлении порядка введения его в действие и области
применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об
утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации
Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению
ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу,
депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими
изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс
"О Положении о внутреннем контроле профессионального участника
рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс
"О нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской
Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения
об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
14. Приказ Центрального банка Российской Федерации от 25 июля
1996 г. N 02-259 "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных
операций кредитных организаций" (с последующими изменениями и
дополнениями).
15. Положение Центрального банка Российской Федерации от 20
декабря 2002 г. N 207-П "О Порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма", установлен Положением Центрального банка Российской
Федерации.
16. Постановление ФКЦБ России от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О
порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных
номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг"
(с последующими изменениями и дополнениями).
Приложение N 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности
СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту:
Раздел I Нормативные требования к осуществлению
деятельности депозитариев 56%
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы осуществления депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг 36%
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями 20%
Раздел II Лицензирование депозитарной деятельности
и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 34%
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг и особенности лицензирования депозитарной
деятельности 24%
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг 10%
Раздел III Практические вопросы депозитарной деятельности 10%
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг 4%
3.2. Страхование деятельности депозитариев 6%
Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности
СТАНДАРТ ТЕСТА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту:
Раздел I Нормативные требования к осуществлению
деятельности депозитариев 60%
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые
основы осуществления депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг 38%
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями 22%
Раздел II Лицензирование депозитарной деятельности
и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 40%
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг и особенности лицензирования депозитарной
деятельности 26%
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг 14%
|
