ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 декабря 2005 г. N 751
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПУБЛИКАЦИИ
В СРЕДСТВАХ МАССОВОЙ ИНФОРМАЦИИ СВЕДЕНИЙ О ФОРМИРОВАНИИ
И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ
РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ
ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии с пунктом 3 статьи 34 Федерального закона "О
негосударственных пенсионных фондах" Правительство Российской
Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые формы публикации Федеральной службой по
финансовым рынкам сведений о формировании и финансовых результатах
размещения средств пенсионных резервов и о формировании и
финансовых результатах инвестирования средств пенсионных
накоплений.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.ФРАДКОВ
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 8 декабря 2005 г. N 751
ФОРМЫ ПУБЛИКАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ СВЕДЕНИЙ
О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗМЕЩЕНИЯ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ И О ФОРМИРОВАНИИ И ФИНАНСОВЫХ
РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Форма 1
СВЕДЕНИЯ
о формировании негосударственными пенсионными фондами
средств пенсионных резервов и о выплатах за счет
средств пенсионных резервов за ____ год
(тыс. рублей)
-------T-----------------T-----T----T--------------------------------------T---------------------T-------------------T--------------------
Наиме-¦ Пенсионные ¦Пен- ¦Це- ¦Доход от размещения средств пенсионных¦ Выплаты, ¦ Выплаты, ¦ Пенсионные резервы
нова- ¦резервы на начало¦сион-¦ле- ¦ резервов, полученный в отчетном году ¦ начисленные в ¦ осуществленные в ¦ на конец отчетного
ние ¦ отчетного года ¦ные ¦вые ¦ ¦ отчетном году ¦ отчетном году ¦ года
него- ¦ ¦взно-¦пос-¦ ¦ ¦ ¦
судар-+----T------------+сы, ¦туп-+----T---------------------------------+-------T-------------+------T------------+-------T------------
ствен-¦все-¦в том числе ¦пос- ¦ле- ¦все-¦ в том числе ¦ всего ¦ в том числе ¦всего ¦в том числе ¦ всего ¦в том числе
ного ¦го +-----T------+ту- ¦ния ¦го +-------T-------T-------T---------+ +------T------+ +-----T------+ +-----T------
пенси-¦ ¦ре- ¦стра- ¦пив- ¦в ¦ ¦удержа-¦направ-¦направ-¦направле-¦ ¦него- ¦выкуп-¦ ¦него-¦выкуп-¦ ¦ре- ¦стра-
онного¦ ¦зервы¦ховой ¦шие ¦от- ¦ ¦ны воз-¦лено в ¦лено в ¦но на ¦ ¦судар-¦ные ¦ ¦су- ¦ные ¦ ¦зервы¦ховой
фонда ¦ ¦пок- ¦резерв¦в от-¦чет-¦ ¦награж-¦резервы¦страхо-¦формиро- ¦ ¦ствен-¦суммы ¦ ¦дар- ¦суммы ¦ ¦пок- ¦ре-
¦ ¦ры- ¦ ¦чет- ¦ном ¦ ¦дения ¦покры- ¦вой ¦вание ¦ ¦ные ¦ ¦ ¦ст- ¦ ¦ ¦рытия¦зерв
¦ ¦тия ¦ ¦ном ¦году¦ ¦управ- ¦тия ¦резерв ¦ИОУД <*> ¦ ¦пенсии¦ ¦ ¦вен- ¦ ¦ ¦пен- ¦
¦ ¦пен- ¦ ¦году ¦ ¦ ¦ляющим ¦пенси- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные ¦ ¦ ¦сион-¦
¦ ¦сион-¦ ¦ ¦ ¦ ¦компа- ¦онных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пен- ¦ ¦ ¦ных ¦
¦ ¦ных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниям и ¦обяза- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии ¦ ¦ ¦обя- ¦
¦ ¦обя- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦специа-¦тельств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за- ¦
¦ ¦за- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лизиро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тель-¦
¦ ¦тель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ванному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ств ¦
¦ ¦ств ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депози-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тарию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------+----+-----+------+-----+----+----+-------+-------+-------+---------+-------+------+------+------+-----+------+-------+-----+------
1.
2.
3.
...
Всего
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной
деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением
уставной деятельности фонда.
Форма 2
СВЕДЕНИЯ
о размещении средств пенсионных резервов
негосударственных пенсионных фондов в ____ году
(тыс. рублей)
-------------T---------------------T------------------T----------------
Наименование¦Стоимость пенсионных ¦ Стоимость ¦ Суммарные
негосудар- ¦резервов, находящихся¦ пенсионных ¦расходы за ____
ственного ¦ в доверительном ¦ резервов, ¦ год, связанные
пенсионного ¦ управлении ¦ размещенных ¦ с размещением
фонда ¦ управляющих ¦негосударственным ¦ средств
¦ компаний на конец ¦пенсионным фондом ¦ пенсионных
¦ отчетного года ¦ самостоятельно ¦ резервов
¦ ¦на конец отчетного¦
¦ ¦ года ¦
-------------+---------------------+------------------+-----------------
1.
2.
3.
...
Всего
------------------------------------------------------------------------
Форма 3
СВЕДЕНИЯ
о средствах пенсионных резервов, учтенных
на пенсионных счетах негосударственного
пенсионного обеспечения в ____ году
(тыс. рублей)
-------T-----------------T--------------------------T-----------------T--------------------
Наиме-¦Средства пенсион-¦Средства пенсионных резер-¦Доход от размеще-¦Выплаты за счет
нова- ¦ных резервов, уч-¦вов, учтенные на пенсион- ¦ния средств пен- ¦средств пенсионных
ние ¦тенные на пенси- ¦ных счетах негосударствен-¦сионных резервов,¦резервов, осущест-
него- ¦онных счетах не- ¦ного пенсионного обеспече-¦полученный в от- ¦вленные в отчетном
судар-¦государственного ¦ния на конец отчетного го-¦четном году и уч-¦году и учтенные на
ствен-¦пенсионного обес-¦да ¦тенный на пенси- ¦пенсионных счетах
ного ¦печения на начало¦ ¦онных счетах не- ¦негосударственного
пенси-¦отчетного года ¦ ¦государственного ¦пенсионного обеспе-
онного¦ ¦ ¦пенсионного обес-¦чения
фонда ¦ ¦ ¦печения ¦
+----T------------+----T---------------------+----T------------+----T---------------
¦все-¦ в том ¦все-¦ в том ¦все-¦ в том ¦все-¦ в том
¦го ¦ числе ¦го ¦ числе ¦го ¦ числе ¦го ¦ числе
¦ +-----T------+ +----------T----------+ +-----T------+ +-----T---------
¦ ¦на ¦на со-¦ ¦на именных¦на соли- ¦ ¦на ¦на со-¦ ¦на ¦на соли-
¦ ¦имен-¦лидар-¦ ¦пенсионных¦дарных ¦ ¦имен-¦лидар-¦ ¦имен-¦дарных
¦ ¦ных ¦ных ¦ ¦ счетах ¦пенсионных¦ ¦ных ¦ных ¦ ¦ных ¦пенсион-
¦ ¦пен- ¦пенси-¦ ¦ ¦счетах ¦ ¦пен- ¦пенси-¦ ¦пен- ¦ных сче-
¦ ¦сион-¦онных ¦ +----T-----+----T-----+ ¦сион-¦онных ¦ ¦сион-¦тах
¦ ¦ных ¦счетах¦ ¦все-¦пос- ¦все-¦пос- ¦ ¦ных ¦счетах¦ ¦ных ¦
¦ ¦сче- ¦ ¦ ¦го ¦ту- ¦го ¦ту- ¦ ¦сче- ¦ ¦ ¦сче- ¦
¦ ¦тах ¦ ¦ ¦ ¦пив- ¦ ¦пив- ¦ ¦тах ¦ ¦ ¦тах ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шие ¦ ¦шие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за ¦ ¦за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦от- ¦ ¦от- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чет- ¦ ¦чет- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ный ¦ ¦ный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦год ¦ ¦год ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------+----+-----+------+----+----+-----+----+-----+----+-----+------+----+-----+---------
1.
2.
3.
...
Всего
-------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 4
СВЕДЕНИЯ
о поступлениях в негосударственные пенсионные фонды
средств пенсионных накоплений и об их выбытии
за ____ год
(тыс. рублей)
-------------T-----------------T-------------------T--------------T-------------------T-------------
Наименование¦ Средства ¦Средства пенсионных¦ Средства ¦Средства пенсионных¦Суммы выплат
негосударст-¦ пенсионных ¦ накоплений, ¦ пенсионных ¦ накоплений, ¦ за
венного ¦ накоплений, ¦ поступившие из ¦ накоплений, ¦переданные в другие¦счет средств
пенсионного ¦ поступившие из ¦ других ¦ переданные ¦ негосударственные ¦ пенсионных
фонда ¦Пенсионного фонда¦ негосударственных ¦ Пенсионному ¦пенсионные фонды в ¦накоплений в
¦ Российской ¦пенсионных фондов в¦ фонду ¦ отчетном году ¦отчетном году
¦ Федерации ¦ отчетном году ¦ Российской ¦ ¦
¦ в отчетном году ¦ ¦ Федерации в ¦ ¦
¦ ¦ ¦отчетном году ¦ ¦
-------------+-----------------+-------------------+--------------+-------------------+-------------
1.
2.
3.
...
Всего
----------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 5
СВЕДЕНИЯ
о застрахованных лицах, заключивших с негосударственными
пенсионными фондами договоры об обязательном
пенсионном страховании в ____ году
(человек)
--------------T---------------T---------------T-----------T------------T-----------T----------
Наименование ¦ Количество ¦ Количество ¦Количество ¦Количество ¦Количество ¦Количество
негосударст- ¦застрахованных ¦застрахованных ¦застрахо- ¦застрахо- ¦застрахо- ¦застрахо-
венного пен- ¦ лиц на начало ¦лиц, перешедших¦ванных лиц,¦ванных лиц, ¦ванных лиц,¦ванных лиц
сионного ¦отчетного года ¦из Пенсионного ¦перешедших ¦перешедших ¦перешедших ¦на конец
фонда ¦ ¦ фонда ¦из других ¦в Пенсионный¦в другие ¦отчетного
¦ ¦ Российской ¦негосудар- ¦фонд ¦негосудар- ¦года
¦ ¦ Федерации ¦ственных ¦Российской ¦ственные ¦
¦ ¦ ¦пенсионных ¦Федерации ¦пенсионные ¦
¦ ¦ ¦фондов ¦ ¦фонды ¦
--------------+---------------+---------------+-----------+------------+-----------+----------
1.
2.
3.
...
Всего
------------------------------------------------------------------------------
Форма 6
СВЕДЕНИЯ
об инвестировании средств пенсионных накоплений,
сформированных в негосударственных пенсионных фондах,
в ____ году
----------T---------------------T-------------------------------------------------------------------------------
Наиме- ¦ Средства пенсионных ¦ Расходы негосударственных пенсионных фондов, связанные с инвестированием
нование ¦ накоплений ¦ средств пенсионных накоплений, оплачиваемые за счет части дохода от
негосу- ¦ негосударственных ¦ инвестирования средств пенсионных накоплений, направляемой на формирование
дарствен-¦ пенсионных фондов, ¦ имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности
ного ¦ находящиеся в ¦ негосударственного пенсионного фонда, а также за счет имущества,
пенсион- ¦ доверительном ¦ предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного
ного ¦ управлении ¦ пенсионного фонда в отчетном году
фонда ¦ (тыс. рублей) +------------------------T------------------------------------------------------
¦ ¦ всего ¦ в том числе
+-------T-------------+------T-----------------+------------------------T-----------------------------
¦ всего ¦переданные в ¦ тыс. ¦ процентов от ¦ оплата необходимых ¦ оплата услуг
¦ ¦доверительное¦рублей¦средней стоимости¦ расходов управляющих ¦ специализированного
¦ ¦управление в ¦ ¦ чистых активов, ¦ компаний ¦ депозитария
¦ ¦отчетном году¦ ¦ находившихся в +----------T-------------+------T----------------------
¦ ¦ ¦ ¦ доверительном ¦ тыс. ¦процентов от ¦ тыс. ¦ процентов от
¦ ¦ ¦ ¦ управлении в ¦ рублей ¦среднегодовой¦рублей¦ среднегодовой
¦ ¦ ¦ ¦ отчетном году ¦ ¦ стоимости ¦ ¦ стоимости
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ чистых ¦ ¦ чистых активов
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ активов ¦ ¦
----------+-------+-------------+------+-----------------+----------+-------------+------+----------------------
1.
2.
3.
...
Всего
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 7
СВЕДЕНИЯ
о структуре инвестиционного портфеля негосударственных
пенсионных фондов по обязательному пенсионному
страхованию в ____ году
негосударственный пенсионный фонд ________________________________
(наименование)
----T----------------------------T---------------T----------------
¦ Вид актива ¦ На начало ¦ На конец
¦ ¦отчетного года ¦отчетного года
¦ +--------T------+-------T--------
¦ ¦ тыс. ¦про- ¦ тыс. ¦про-
¦ ¦ рублей ¦центов¦рублей ¦центов
----+----------------------------+--------+------+-------+--------
1. Государственные ценные
бумаги Российской Федерации
- всего
в том числе обязательства
по которым выражены в
иностранной валюте
2. Государственные ценные
бумаги субъектов Российской
Федерации - всего
в том числе обязательства
по которым выражены в
иностранной валюте
3. Облигации российских
эмитентов (помимо облигаций,
являющихся федеральными
государственными ценными
бумагами и государственными
ценными бумагами субъектов
Российской Федерации) -
всего
в том числе:
а) облигации, являющиеся
муниципальными ценными
бумагами
б) облигации российских
хозяйственных обществ
из них облигации,
обязательства по
которым выражены в
иностранной валюте
4. Акции российских эмитентов,
созданных в форме открытых
акционерных обществ, - всего
в том числе номинальная
стоимость которых указана
в иностранной валюте
5. Паи (акции, доли) индексных
инвестиционных фондов,
размещающих средства в
государственные ценные
бумаги иностранных
государств, облигации и
акции иных иностранных
эмитентов
6. Ипотечные ценные бумаги,
выпущенные в соответствии с
законодательством Российской
Федерации об ипотечных
ценных бумагах, - всего
в том числе обеспеченные
государственной гарантией
Российской Федерации
7. Депозиты в рублях в
кредитных организациях
8. Средства на счетах в
кредитных организациях -
всего
в том числе в иностранной
валюте
9. Прочие активы <*>
10. Всего
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей
компании.
Примечание. Сведения, предусмотренные настоящей формой,
включают данные по всем негосударственным пенсионным фондам.
Форма 8
СВЕДЕНИЯ
о доходе от инвестирования средств пенсионных
накоплений, сформированных негосударственными
пенсионными фондами, полученном в ____ году
---------T-----------------------------------------------------------------------------------------
Наимено-¦ Доход, полученный от инвестирования средств пенсионных
вание ¦ накоплений за отчетный год
негосу- +----------------T------------------------------------------------------------------------
дарст- ¦ всего ¦ в том числе
венного +------T---------+-----------------T----------------T------------------T------------------
пенси- ¦ тыс. ¦процентов¦ дивиденды и ¦ другие виды ¦чистый финансовый ¦ финансовый
онного ¦рублей¦ от ¦проценты (доходы)¦ дохода от ¦ результат от ¦ результат,
фонда ¦ ¦стоимости¦ по ценным ¦ операций по ¦ реализации ¦ отражающий
¦ ¦ чистых ¦ бумагам, ¦ инвестированию ¦активов, в которые¦изменение рыночной
¦ ¦ активов ¦ банковским ¦ средств ¦ инвестированы ¦ стоимости
¦ ¦ ¦ депозитам и ¦ пенсионных ¦ средства ¦ инвестиционного
¦ ¦ ¦ денежным ¦ накоплений ¦ пенсионных ¦ портфеля
¦ ¦ ¦ средствам на ¦ ¦ накоплений ¦негосударственного
¦ ¦ ¦ счетах в ¦ ¦ ¦пенсионного фонда
¦ ¦ ¦ кредитных ¦ ¦ ¦ на основе
¦ ¦ ¦ организациях ¦ ¦ ¦ переоценки
¦ ¦ +------T----------+------T---------+------T-----------+------T-----------
¦ ¦ ¦ тыс. ¦процентов ¦ тыс. ¦процентов¦ тыс. ¦процентов ¦ тыс. ¦процентов
¦ ¦ ¦рублей¦от суммы ¦рублей¦от суммы ¦рублей¦от суммы ¦рублей¦от суммы
¦ ¦ ¦ ¦дохода от ¦ ¦дохода от¦ ¦дохода от ¦ ¦дохода от
¦ ¦ ¦ ¦инвести- ¦ ¦инвести- ¦ ¦инвести- ¦ ¦инвести-
¦ ¦ ¦ ¦рования ¦ ¦рования ¦ ¦рования ¦ ¦рования
---------+------+---------+------+----------+------+---------+------+-----------+------+-----------
1.
2.
3.
...
Всего
---------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма 9
СВЕДЕНИЯ
о распределении дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных
пенсионных фондах, полученного в ____ году
-------------T----------------------T-----------------------------------T---------------------------
Наименование¦ Доход от ¦Отчисления на формирование ИОУД <*>¦Вознаграждение управляющих
негосударст-¦инвестирования средств¦ ¦ компаний
венного ¦пенсионных накоплений,¦ ¦ и специализированного
пенсионного ¦полученный за отчетный¦ ¦ депозитария
фонда ¦ год и распределенный ¦ ¦
¦ по пенсионным счетам ¦ ¦
¦ накопительной части ¦ ¦
¦ трудовой пенсии ¦ ¦
+-------T--------------+----------T------------------------+----------T----------------
¦ тыс. ¦ процентов ¦ тыс. ¦процентов от полученного¦ тыс. ¦ процентов от
¦рублей ¦ от ¦ рублей ¦ в отчетном году дохода ¦ рублей ¦ полученного
¦ ¦ стоимости ¦ ¦ от инвестирования ¦ ¦ в отчетном
¦ ¦ чистых ¦ ¦ средств пенсионных ¦ ¦ году дохода
¦ ¦ активов ¦ ¦ накоплений после ¦ ¦ от инвести-
¦ ¦ ¦ ¦ вычета вознаграждения ¦ ¦ рования
¦ ¦ ¦ ¦ управляющей компании ¦ ¦ средств
¦ ¦ ¦ ¦ и специализированного ¦ ¦ пенсионных
¦ ¦ ¦ ¦депозитария и уплаченных¦ ¦ накоплений
¦ ¦ ¦ ¦ налогов ¦ ¦
-------------+-------+--------------+----------+------------------------+----------+----------------
1.
2.
3.
...
Всего
----------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------
<*> ИОУД - имущество, предназначенное для обеспечения уставной
деятельности фонда и покрытия расходов, связанных с обеспечением
уставной деятельности фонда.
Форма 10
СВЕДЕНИЯ
о выплатах за счет средств пенсионных накоплений,
сформированных в негосударственных пенсионных фондах,
произведенных в ____ году
(тыс. рублей)
--------T------------------------------T-------------------------------
Наиме- ¦Средства, предназначенные для ¦Выплаты, произведенные негосу-
нование¦финансирования выплат за счет ¦дарственными пенсионными фон-
него- ¦средств пенсионных накоплений,¦дами за счет средств пенсион-
судар- ¦ начисленные в отчетном году ¦ных накоплений в отчетном году
ствен- +-----T------------------------+-----T-------------------------
ного ¦всего¦ в том числе ¦всего¦ в том числе
пенси- ¦ +--------T---------------+ +--------T----------------
онного ¦ ¦выплат ¦ выплат ¦ ¦выплаты ¦ выплаты
фонда ¦ ¦накопи- ¦правопреемникам¦ ¦накопи- ¦правопреемникам
¦ ¦тельной ¦ застрахованных¦ ¦тельной ¦ застрахованных
¦ ¦части ¦ лиц ¦ ¦части ¦ лиц
¦ ¦трудовой¦ ¦ ¦трудовой¦
¦ ¦пенсии ¦ ¦ ¦пенсии ¦
--------+-----+--------+---------------+-----+--------+----------------
1.
2.
3.
...
Всего
-----------------------------------------------------------------------
|
