Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 декабря 2005 г. N 7311
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426) приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов.
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 01.05.2006.
(п. 2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам
В.Ю. Стрельцова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 27.10.2005 N 05-53/пз-н
ПОРЯДОК
СОВЕРШЕНИЯ МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЛЯ ОПРЕДЕЛЕННОЙ
КАТЕГОРИИ КЛИЕНТОВ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
1. Настоящий Порядок совершения маржинальных сделок
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую деятельность для определенной категории клиентов (далее
- Порядок), устанавливает критерии, на основании которых брокер
вправе, при совершении маржинальных сделок и сделок купли-продажи
ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на
фондовой бирже), заключенных на условиях исполнения обязательств
по сделкам в день их заключения, в случае, если в момент
заключения сделок суммы денежных средств, учитываемой по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо
количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета
расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и
опционам, недостаточно для исполнения обязательств по заключенным
сделкам, с учетом прав требования и обязательств по уплате
денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным
сделкам в соответствии с требованиями, установленными федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее -
необеспеченные сделки), отнести клиента к определенной категории
клиентов (далее - клиент с повышенным уровнем риска), а также
требования к совершению брокером маржинальных и необеспеченных
сделок на основании поручений клиентов с повышенным уровнем риска.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 N 06-23/пз-н)
2. При совершении брокером по поручению клиентов маржинальных и
необеспеченных сделок брокер вправе отнести клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска в случае, если брокер является
участником торгов на фондовой бирже и/или иных организаторах
торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли),
имеющих соответствующую лицензию федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих
условий:
договор об оказании брокерских услуг, заключенный между
брокером и клиентом, предусматривает совершение брокером в
интересах этого клиента маржинальных сделок с ограничениями,
предусмотренными пунктом 6 настоящего Порядка;
до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими
услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев,
непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об
отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска,
причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате
принятия брокером решения об отнесении клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента
совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;
сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и
рыночной стоимости ценных бумаг клиента, учитываемых по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам,
фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям
ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна быть не менее
600 000 рублей;
сумма собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии
с методикой расчета собственных средств, утвержденной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (для
некредитных организаций), должна составлять не менее 100 000 000
рублей.
4. Брокер вправе в договоре с клиентом установить
дополнительные условия, при соблюдении которых он вправе отнести
клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.
5. При совершении брокером маржинальных и необеспеченных сделок
для клиентов с повышенным уровнем риска применяются требования,
установленные законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для совершения
маржинальных сделок и необеспеченных сделок, с учетом
особенностей, установленных в настоящем Порядке.
6. Брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным
уровнем риска следующие ограничения:
ограничительный уровень маржи не менее 25%;
величину скидки не менее 15%;
уровень маржи для направления требования не менее 20%.
7. Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска, если соблюдены все условия,
предусмотренные пунктом 3 настоящего Порядка, в случаях,
предусмотренных в договоре об оказании брокерских услуг,
заключенном между брокером и клиентом.
8. Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска по следующим основаниям:
по требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если
иной вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом с
повышенным уровнем риска;
в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании,
заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.
9. В случае если сумма денежных средств клиента, учитываемых по
счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам,
и рыночной стоимости ценных бумаг клиента, учитываемых по счету
внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам,
фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям
ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится менее 600
000 рублей, брокер не вправе:
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными
средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка
по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг
клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня
маржи, в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий
ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с
клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
10. В случае если собственные средства брокера становятся
меньше установленной в абзаце 5 пункта 3 Порядка величины с
момента расчета собственных средств, при котором брокером было
выявлено, что они не удовлетворяют требованиям, установленным в
настоящем Порядке, и до момента их увеличения до требуемой
величины, брокер не вправе:
отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем
риска;
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными
средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка
по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг
клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению
уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня
маржи в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий
ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с
клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
11. Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за
днем, когда он в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих
клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных
бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение,
в количестве, достаточном для погашения части займа, без
соответствующего поручения со стороны клиента, и не вправе
применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки,
предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.
12. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов
с повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в пункте
8 настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска возможно в соответствии с
условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между
клиентом и брокером, но не ранее окончания рабочего дня, в который
произошло исключение клиента из категории клиентов с повышенным
уровнем риска.
13. В случае исключения брокером клиента из категории клиентов
с повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в пункте
11 настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории
клиентов с повышенным уровнем риска возможно в соответствии с
условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между
клиентом и брокером, но не ранее 15 рабочих дней, следующих за
днем исключения клиента из категории клиентов с повышенным уровнем
риска.
В случае если клиент совершает операции, в результате которых
уровень маржи становится более 50% и не снижается в течение 5
рабочих дней, отнесение клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения.
14. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим
днем, когда брокером было принято решение об отнесении/исключении
клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска, брокер
обязан направить клиенту уведомление об отнесении/исключении. При
этом в случае исключения в уведомлении должна содержаться причина,
по которой брокером было принято решение об исключении.
15. Брокер обязан вести реестр клиентов с повышенным уровнем
риска (далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о
таких клиентах.
16. Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с
повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его
включении в Реестр.
17. В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте
с повышенным уровнем риска:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное
наименование для юридического лица;
код клиента, присвоенный брокером;
номер и дата договора на брокерское обслуживание;
дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в
Реестр;
дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из
Реестра;
дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в
Реестр;
причина повторного включения клиента с повышенным уровнем риска
в Реестр.
18. Клиент считается исключенным брокером из категории клиентов
с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о
его исключении из Реестра.
19. По запросу клиента с повышенным уровнем риска брокер обязан
предоставить ему выписку из Реестра, содержащую информацию о
данном клиенте с повышенным уровнем риска, предусмотренную пунктом
17 настоящего Порядка.
20. Документами, подтверждающими факт, изложенный в абзаце 3
пункта 3 настоящего Порядка, являются договор о брокерском
обслуживании, отчеты, предоставленные клиенту брокером в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или выписка из
Реестра для клиентов с повышенным уровнем риска.
|
