Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 марта 2005 г. N 6403
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
(с изм., согл. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2005 N 05-20/пз-н)
В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О
негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166;
2004, N 49, ст. 4854) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и
квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления
негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового
отчета за 2004 год.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Приложение
ПОЛОЖЕНИЕ
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2005 N 05-20/пз-н)
1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок
представления негосударственными пенсионными фондами годовых
отчетов и квартальной отчетности.
2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными
пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с
требованиями, установленными законодательством Российской
Федерации о лицензировании.
3. Годовой отчет состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
заключения актуария по результатам ежегодного актуарного
оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;
копии приказа руководителя исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной
политики;
учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом
руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного
фонда;
плана размещения пенсионных резервов;
исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного
советом негосударственного пенсионного фонда;
финансового плана на текущий год, утвержденного советом
негосударственного пенсионного фонда;
данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были
размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком,
имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в
соответствии с требованиями, установленными законодательством
Российской Федерации;
инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных
резервов;
копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об
утверждении персонального состава совета негосударственного
пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;
сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии
негосударственного пенсионного фонда;
состава учредителей негосударственного пенсионного фонда;
отчета о формировании и использовании страхового резерва
негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к годовому отчету;
сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в
периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным
фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.
Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового
отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в
объеме и сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона
от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2005 N 05-20/пз-н)
4. Квартальная отчетность состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
исполненного финансового плана за отчетный период,
утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к квартальной отчетности.
5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу
по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской
Федерации о бухгалтерском учете.
6. Специальная отчетность в составе годового отчета
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по
формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов"
(Приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по
договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации
пенсионных схем" (Приложение N 6 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (Приложение N 7 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных
накоплений" (Приложение N 8 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к
настоящему Положению).
7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по
формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к
настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов"
(Приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по
договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему
Положению);
Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных
накоплений" (Приложение N 8 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к
настоящему Положению).
8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным
бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным
соответствующих регистров бухгалтерского учета.
9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по
данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых
вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по
данным отчетов управляющих компаний.
10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по
данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного
обеспечения, а также по данным пенсионных счетов накопительной
части трудовой пенсии.
11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными
пенсионными фондами, имеющими филиалы.
12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными
пенсионными фондами в следующие сроки:
годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;
квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании
квартала.
13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть
представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных
носителях и в электронном виде (по электронной почте или на
магнитном носителе).
14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной
отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются
руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером
негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены
печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в
единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись
представляемых документов с указанием общего количества листов в
пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью
фонда.
15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных
носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам
негосударственными пенсионными фондами в виде почтового
отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо
передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в
структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам,
ответственное за ведение делопроизводства, в установленном
порядке.
16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде
электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или
на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты
документов.
17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом
годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки
почтового отправления с описью вложения или дата его фактической
передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в
Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.
Приложение N 1
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Ф
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о финансовой деятельности по негосударственному
пенсионному обеспечению
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)
---------------------------------T-------T-----------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки ¦ года ¦ отчетного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ Пенсионные резервы ¦ 110 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ резервы покрытия ¦ 111 ¦ ¦ ¦
¦ пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ страховой резерв ¦ 112 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ нераспределенная прибыль ¦ 113 ¦ ¦ ¦
¦ отчетного года ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ Имущество, предназначенное для¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦ обеспечения уставной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ совокупный вклад ¦ 121 ¦ ¦ ¦
¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ целевые поступления ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ нераспределенная прибыль ¦ 123 ¦ ¦ ¦
¦ отчетного года ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ Обязательства фонда ¦ 130 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ займы и кредиты ¦ 131 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ задолженность по ¦ 132 ¦ ¦ ¦
¦ невыплаченным начисленным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ пенсиям ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ задолженность по ¦ 133 ¦ ¦ ¦
¦ невыплаченным начисленным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ выкупным суммам ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ прочая кредиторская ¦ 134 ¦ ¦ ¦
¦ задолженность ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+-------+-----------+-------------
II. Поступления имущества (тыс. руб.)
---------------------------------T-------T-----------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦Сумма пос- ¦Сумма посту-¦
¦ ¦строки ¦туплений с ¦плений за ¦
¦ ¦ ¦начала дея-¦отчетный пе-¦
¦ ¦ ¦тельности ¦риод ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Пенсионные взносы ¦ 210 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦в том числе от: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ из них от организаций- ¦ 2111 ¦ ¦ ¦
¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ физических лиц ¦ 212 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ из них работников ¦ 2121 ¦ ¦ ¦
¦ организаций-учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 220 ¦ ¦ ¦
¦резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Доход от использования ¦ 230 ¦ ¦ ¦
¦имущества, предназначенного ¦ ¦ ¦ ¦
¦для обеспечения уставной ¦ ¦ ¦ ¦
¦деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Целевые взносы вкладчиков ¦ 240 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Благотворительные взносы и ¦ 250 ¦ ¦ ¦
¦другие законные поступления ¦ ¦ ¦ ¦
¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Всего поступлений ¦ 260 ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+-------+-----------+-------------
III. Использование средств фонда (тыс. руб.)
---------------------------------T-------T-----------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦Сумма вып- ¦Сумма выплат¦
¦ ¦строки ¦лат или от-¦или отчисле-¦
¦ ¦ ¦числений с ¦ний за от- ¦
¦ ¦ ¦начала дея-¦четный пери-¦
¦ ¦ ¦тельности ¦од ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Выплаты негосударственных пенсий¦ 310 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 320 ¦ ¦ ¦
¦договорам и выплаты наследникам ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Расходы, связанные с ¦ 330 ¦ ¦ ¦
¦обеспечением деятельности фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Другие расходы ¦ 350 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Всего расходы ¦ 360 ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Направлено в резервы покрытия ¦ 370 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных обязательств ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+-------+-----------+------------+
¦Направлено в страховой резерв ¦ 380 ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+-------+-----------+-------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 2
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Р
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Размещение собственного имущества
-----------------------------------------T-------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На отчетную ¦
¦ ¦строки ¦ дату ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ средства пенсионных резервов на ¦ 111 ¦ ¦
¦ расчетном счете (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ сумма размещенных средств пенсионных ¦ 112 ¦ ¦
¦ резервов (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ средства пенсионного резерва на ¦ 113 ¦ ¦
¦ валютном счете (тыс. рублей по курсу ¦ ¦ ¦
¦ Банка России на дату отчета) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Сумма размещенных средств из состава ¦ 120 ¦ ¦
¦имущества, предназначенного для ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной деятельности (тыс. ¦ ¦ ¦
¦рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Структура пенсионных резервов по срокам ¦ ¦ ¦
¦размещения (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ менее 3 месяцев ¦ 210 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ от 3 до 12 месяцев ¦ 220 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ свыше 12 месяцев ¦ 230 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Структура направлений размещения (в ¦ ¦ ¦
¦процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 312 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦
¦Федерации и органов местного ¦ ¦ ¦
¦самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 321 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ эмиссионные ценные бумаги, не ¦ 343 ¦ ¦
¦ имеющие признаваемых котировок ¦ ¦ ¦
¦ (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 350 ¦ ¦
¦ ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 351 ¦ ¦
¦ иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе другие неэмиссионные ¦ 352 ¦ ¦
¦ бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦
¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства на расчетных ¦ 385 ¦ ¦
¦ счетах, у управляющего и ¦ ¦ ¦
¦ финансовых посредников ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ценные бумаги, выпущенные ¦ 390 ¦ ¦
¦ учредителями и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Количество объектов инвестирования ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов ¦ 420 ¦ ¦
¦ Российской Федерации и органов ¦ ¦ ¦
¦ местного самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады (по количеству¦ 430 ¦ ¦
¦ договоров банковского вклада) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦
¦ организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 450 ¦ ¦
¦ ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ другие направления размещения ¦ 480 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 481 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Вложения по видам доходности (в ¦ ¦ ¦
¦процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦
L----------------------------------------+-------+----------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 3
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РДУ
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов
по договору доверительного управления
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1.1. Управляющая компания <*>
-----------------------------------------T-------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На отчетную ¦
¦ ¦строки ¦ дату ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Пенсионные резервы (тыс. рублей) ¦ 110 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Структура направлений размещения (в ¦ ¦ ¦
¦процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в федеральные государственные ценные ¦ 310 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 312 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 320 ¦ ¦
¦Федерации и органов местного ¦ ¦ ¦
¦самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 321 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады ¦ 330 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 331 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 340 ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие ¦ 343 ¦ ¦
¦признаваемых котировок (расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ облигации предприятий и организаций ¦ 345 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 350 ¦ ¦
¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 351 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе другие неэмиссионные ¦ 352 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 360 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ другие направления размещения ¦ 380 ¦ ¦
¦(расшифровать) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ паи паевых инвестиционных фондов ¦ 381 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства в пути ¦ 384 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ денежные средства на расчетных ¦ 385 ¦ ¦
¦ счетах, у управляющего и финансовых ¦ ¦ ¦
¦ посредников ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ прочие направления ¦ 386 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ценные бумаги, выпущенные учредителями¦ 390 ¦ ¦
¦и вкладчиками фонда ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Количество объектов инвестирования ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в ценные бумаги субъектов Российской ¦ 420 ¦ ¦
¦Федерации и органов местного ¦ ¦ ¦
¦самоуправления ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады (по количеству ¦ 430 ¦ ¦
¦кредитных организаций, с которыми были ¦ ¦ ¦
¦заключены договоры банковского вклада) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в акции и облигации предприятий и ¦ 440 ¦ ¦
¦организаций ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в векселя и другие неэмиссионные ¦ 450 ¦ ¦
¦ценные бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в недвижимость ¦ 460 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения с установленной доходностью ¦ 510 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения с рыночной доходностью ¦ 520 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Степень риска вложений (в процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ безрисковые вложения ¦ 610 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения минимального риска ¦ 620 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ вложения повышенного риска ¦ 630 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ рискованные вложения ¦ 640 ¦ ¦
L----------------------------------------+-------+----------------
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
<*>
----------------------------------T------T-----------------------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ За отчетный период ¦
¦ ¦строки+---------T-------------+
¦ ¦ ¦тыс. руб.¦в % к пенси- ¦
¦ ¦ ¦ ¦онным резер- ¦
¦ ¦ ¦ ¦вам под уп- ¦
¦ ¦ ¦ ¦равлением ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ расходы по доверительному ¦ 511 ¦ ¦ ¦
¦управлению ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ расходы, связанные с покупкой и¦ 512 ¦ ¦ ¦
¦реализацией ЦБ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ оплата услуг банков ¦ 513 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ оплата услуг других участников ¦ ¦ ¦ ¦
¦отношений по размещению средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ 514 ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5141 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5142 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦ ¦ 5143 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦резервов без учета расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦
¦резервов с учетом расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Вознаграждение управляющей ¦ 540 ¦ ¦ ¦
¦компании ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+------+---------+--------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
--------------------------------
<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел
повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании,
второй раздел - 2.2, 2.3 и т.д., соответственно.
Приложение N 4
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РС
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о самостоятельном размещении пенсионных резервов
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом
самостоятельно
-----------------------------------------T-------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На отчетную ¦
¦ ¦строки ¦ дату ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Пенсионные резервы, размещаемые ¦ 110 ¦ ¦
¦самостоятельно (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦Структура направлений размещения (в ¦ ¦ ¦
¦процентах) ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в федеральные государственные ценные ¦ 120 ¦ ¦
¦бумаги ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе номинированные в ¦ 121 ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в банковские вклады ¦ 130 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе в иностранной валюте ¦ 131 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ другие направления ¦ 140 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ¦ 141 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ¦ 142 ¦ ¦
+----------------------------------------+-------+---------------+
¦ ¦ 143 ¦ ¦
L----------------------------------------+-------+----------------
----------------------------------T------T-----------------------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ За отчетный период ¦
¦ ¦строки+---------T-------------+
¦ ¦ ¦тыс. руб.¦в % к пенси- ¦
¦ ¦ ¦ ¦онным резер- ¦
¦ ¦ ¦ ¦вам ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Расходы, связанные с размещением ¦ 510 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доходы от размещения пенсионных ¦ 520 ¦ ¦ ¦
¦резервов без учета расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+------+---------+-------------+
¦Доходы от размещения пенсионных ¦ 530 ¦ ¦ ¦
¦резервов с учетом расходов, ¦ ¦ ¦ ¦
¦связанных с размещением ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+------+---------+--------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 5
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес ________________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Д
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о выполнении договорных обязательств
по негосударственному пенсионному обеспечению
и количестве именных и солидарных пенсионных счетов
___________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
I. Обязательства и договоры фонда
-----------------------------------T------T-----------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки¦ года ¦отчетного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Стоимость обязательств фонда (тыс.¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество действующих пенсионных ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦договоров (единиц) - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ из них: договоры с ¦ 1211 ¦ ¦ ¦
¦организациями-учредителями ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ из них: с работниками ¦ 1221 ¦ ¦ ¦
¦организаций-учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество участников фонда по ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦действующим пенсионным договорам ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Из общего числа участников: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ работники организаций- ¦ 131 ¦ ¦ ¦
¦ учредителей ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ участники, проживающие на ¦ 132 ¦ ¦ ¦
¦ территории других субъектов ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество именных пенсионных ¦ 135 ¦ ¦ ¦
¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество солидарных пенсионных ¦ 137 ¦ ¦ ¦
¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственную пенсию ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ получающих пожизненные пенсии ¦ 141 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ получающих пенсию в течение ¦ 142 ¦ ¦ ¦
¦ установленного срока ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ менее 3 лет ¦ 1421 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ от 3 до 5 лет ¦ 1422 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ от 5 до 10 лет ¦ 1423 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ свыше 10 лет ¦ 1424 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ получающих пенсию до исчерпания ¦ 143 ¦ ¦ ¦
¦ счета ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Сумма негосударственных пенсий, ¦ 150 ¦ ¦
¦подлежащих выплате в квартал, ¦ ¦ ¦
¦следующий за отчетным (тыс. ¦ ¦ ¦
¦рублей) ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+------+-----------------------
II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за
отчетный период
---------------------------------------T---------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ Значения ¦
¦ ¦ строки ¦ показателя ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество заключенных пенсионных ¦ 210 ¦ ¦
¦договоров (единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество участников по заключенным ¦ 220 ¦ ¦
¦пенсионным договорам (человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество прекращенных договоров ¦ 230 ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество выбывших участников ¦ 240 ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вследствие выполнения обязательств по¦ 241 ¦ ¦
¦ договору ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в связи с расторжением договора ¦ 242 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в связи со смертью участника ¦ 243 ¦ ¦
L--------------------------------------+---------+----------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 6
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес ________________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-ДС
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о выполнении договорных обязательств
по негосударственному пенсионному обеспечению
и о реализации пенсионных схем
___________________________________________________
(наименование фонда)
за 200_ год
1. _______________________________________________________________
(обозначение и наименование схемы
__________________________________________________________________
в соответствии с Правилами фонда)
-----------------¬
Уникальный номер схемы <*> ¦ ¦
L-----------------
1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных
счетов
-----------------------------------T-------T-----------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки ¦ года ¦отчетного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Современная стоимость ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦обязательств фонда по данной ¦ ¦ ¦ ¦
¦схеме (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество действующих ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных договоров (единиц) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ с юридическими лицами ¦ 121 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ с физическими лицами ¦ 122 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество участников по ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦действующим пенсионным договорам ¦ ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество именных пенсионных ¦ 135 ¦ ¦ ¦
¦счетов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество участников, получающих ¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственную пенсию (человек)¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+-------+-----------+-----------
--------------------------------
<*> Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера
лицензии фонда и двузначного номера схемы в соответствии с
Правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы.
Уникальный номер схемы - 11203.
1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем
---------------------------------------T---------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ Значения ¦
¦ ¦ строки ¦ показателя ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Выплаты негосударственных пенсий (тыс.¦ 220 ¦ ¦
¦руб.) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 230 ¦ ¦
¦договорам и выплаты наследникам (тыс. ¦ ¦ ¦
¦руб.) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество заключенных пенсионных ¦ 240 ¦ ¦
¦договоров (единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество участников по заключенным ¦ 250 ¦ ¦
¦пенсионным договорам (человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество пенсионных договоров, ¦ 260 ¦ ¦
¦прекративших действие за период ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество выбывших участников ¦ 270 ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вследствие выполнения обязательств ¦ 271 ¦ ¦
¦ по договору ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ расторгнутых по инициативе вкладчика¦ 272 ¦ ¦
¦ (участника) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦
L--------------------------------------+---------+----------------
Примечание. Отчет составляется по каждой из указанных в
Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т.д.
Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1
и 3.2 и т.д.
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 7
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес ________________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-ФР
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о работе филиалов фонда
___________________________________________________
(наименование фонда)
за 200_ год
1. _______________________________________________________________
(наименование филиала)
1.1. Сведения о филиале
1.1.1. Адрес филиала _____________________________________________
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала ____________
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ___________________
1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке
средства пенсионного резерва _____________________________________
1.2. Имущество, обязательства и договоры
-----------------------------------T-------T-----------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки ¦ года ¦ года ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Пенсионные резервы, находящиеся на¦ 100 ¦ ¦ ¦
¦учете в филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Пенсионные накопления, находящиеся¦ 101 ¦ ¦ ¦
¦на учете в филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Имущество, выделенное филиалу для ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦обеспечения его деятельности (тыс.¦ ¦ ¦ ¦
¦рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Сумма средств пенсионных резервов,¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦размещенных филиалом (тыс. рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Текущая стоимость обязательств ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦филиалов негосударственного ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионного фонда по договорам о ¦ ¦ ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечении (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество действующих договоров о¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечении, заключенных филиалом ¦ ¦ ¦ ¦
¦(единиц) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ с юридическими лицами ¦ 141 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦ с физическими лицами ¦ 142 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество участников по договорам¦ 150 ¦ ¦ ¦
¦о негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечении (человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Количество участников, получающих ¦ 160 ¦ ¦ ¦
¦негосударственную пенсию через ¦ ¦ ¦ ¦
¦филиал (человек) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+-------+-----------+----------+
¦Доход от размещения пенсионных ¦ 170 ¦ ¦ ¦
¦резервов, находящихся на учете в ¦ ¦ ¦ ¦
¦филиале (тыс. рублей) ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+-------+-----------+-----------
1.3. Движение по филиалу за год
---------------------------------------T---------T---------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Номер ¦ Значение ¦
¦ ¦ строки ¦ показателя ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Пенсионные взносы (тыс. руб.) ¦ 210 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в том числе от: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вкладчиков - юридических лиц ¦ 211 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вкладчиков - физических лиц ¦ 212 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Пенсионные выплаты (тыс. руб.) ¦ 220 ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Выкупные суммы по расторгнутым ¦ 230 ¦ ¦
¦договорам и выплаты наследникам (тыс. ¦ ¦ ¦
¦руб.) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество заключенных филиалом ¦ 240 ¦ ¦
¦договоров о негосударственном ¦ ¦ ¦
¦пенсионном обеспечении (единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество участников по заключенным ¦ 250 ¦ ¦
¦договорам (человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество договоров о ¦ 260 ¦ ¦
¦негосударственном пенсионном ¦ ¦ ¦
¦обеспечении, ранее заключенных ¦ ¦ ¦
¦филиалом и прекративших действие за ¦ ¦ ¦
¦период (единиц) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦Количество выбывших участников по ¦ 270 ¦ ¦
¦договорам, ранее заключенным филиалом ¦ ¦ ¦
¦(человек) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ вследствие выполнения обязательств ¦ 271 ¦ ¦
¦ по договору ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ расторгнутых по инициативе вкладчика¦ 272 ¦ ¦
¦ (участника) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+---------+---------------+
¦ в связи со смертью участника ¦ 273 ¦ ¦
L--------------------------------------+---------+----------------
Примечание.
Представляется фондами, имеющими филиалы.
Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2
и т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2
и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т.д.
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 8
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии _________________
Регистрационный
номер страховщика ______________
ИНН/КПП ____________/___________
ОГРН ___________________________
Место нахождения _______________
________________________________
Фактический адрес ______________
________________________________ Форма НПФ-ФН
Телефон/факс ___________________
e-mail _________________________
ОТЧЕТ
о формировании имущества, предназначенного
для обеспечения уставной деятельности,
и средств пенсионных накоплений
__________________________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Собственное имущество негосударственного пенсионного фонда
-----------------------------------T------T-----------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки¦ года ¦отчетного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Собственное имущество фонда ¦ 100 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Имущество, предназначенное для ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦(ИОУД) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ совокупный вклад учредителей ¦ 111 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ добавочный капитал ¦ 112 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ целевые взносы вкладчиков ¦ 113 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ часть дохода от размещения ¦ 114 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных резервов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ часть дохода от инвестирования ¦ 115 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ часть сумм пенсионных взносов, ¦ 116 ¦ ¦ ¦
¦направляемых на формирование ИОУД ¦ ¦ ¦ ¦
¦и покрытие административных ¦ ¦ ¦ ¦
¦расходов ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ благотворительные взносы ¦ 117 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Пенсионные накопления, учтенные на¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных счетах накопительной ¦ ¦ ¦ ¦
¦части трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦страховые взносы, включающие ¦ 121 ¦ ¦ ¦
¦чистый финансовый результат, ¦ ¦ ¦ ¦
¦поступившие из Пенсионного фонда ¦ ¦ ¦ ¦
¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ поступившие от предыдущего ¦ 122 ¦ ¦ ¦
¦страховщика (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ доход от инвестирования ¦ 123 ¦ ¦ ¦
¦пенсионных накоплений, учтенный ¦ ¦ ¦ ¦
¦на пенсионных счетах накопительной¦ ¦ ¦ ¦
¦части трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 124 ¦ ¦ ¦
¦находящиеся в доверительном ¦ ¦ ¦ ¦
¦управлении ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+------+-----------+-----------
2. Поступления за отчетный период
-----------------------------------T------T-----------T----------¬
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 210 ¦ ¦ ¦
¦поступившие в отчетном периоде и ¦ ¦ ¦ ¦
¦еще не переданные в доверительное ¦ ¦ ¦ ¦
¦управление ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ страховые взносы, поступившие из¦ 211 ¦ ¦ ¦
¦Пенсионного фонда Российской ¦ ¦ ¦ ¦
¦Федерации, включая чистый ¦ ¦ ¦ ¦
¦финансовый результат ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ поступившие от предыдущего ¦ 213 ¦ ¦ ¦
¦страховщика (фонда) ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 220 ¦ ¦ ¦
¦поступившие от управляющих ¦ ¦ ¦ ¦
¦компаний для передачи, но еще не ¦ ¦ ¦ ¦
¦переданные в: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ Пенсионный фонд Российской ¦ 221 ¦ ¦ ¦
¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ другой фонд ¦ 222 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 230 ¦ ¦ ¦
¦поступившие от управляющих ¦ ¦ ¦ ¦
¦компаний для выплат накопительной ¦ ¦ ¦ ¦
¦части трудовой пенсии или выплаты ¦ ¦ ¦ ¦
¦правопреемникам, но еще не ¦ ¦ ¦ ¦
¦выплаченные ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+------+-----------+-----------
3. Использование средств
-----------------------------------T------T-----------T----------¬
¦Средства пенсионных накоплений, ¦ 310 ¦ ¦ ¦
¦переданные в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в Пенсионный фонд Российской ¦ 311 ¦ ¦ ¦
¦Федерации ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в другой фонд ¦ 312 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Выплаты, произведенные фондом ¦ 320 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ застрахованным лицам ¦ 321 ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ правопреемникам ¦ 322 ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+------+-----------+-----------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 9
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес ________________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-ДН
e-mail ___________________________
ОТЧЕТ
о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании
с ________________________________________________
(наименование фонда)
за ____________________________ года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
-----------------------------------T------T-----------T----------¬
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦ На начало ¦ На конец ¦
¦ ¦строки¦ года ¦отчетного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество заключенных договоров ¦ 110 ¦ ¦ ¦
¦об обязательном пенсионном ¦ ¦ ¦ ¦
¦страховании - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ количество прекращенных ¦ 111 ¦ ¦ ¦
¦договоров об обязательном ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионном страховании ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Количество заявлений ¦ 120 ¦ ¦ ¦
¦застрахованных лиц о наличии ¦ ¦ ¦ ¦
¦правопреемников ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Численность правопреемников, ¦ 130 ¦ ¦ ¦
¦указанных в заявлениях ¦ ¦ ¦ ¦
¦застрахованных лиц - всего ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦Численность лиц, которым ¦ 140 ¦ ¦ ¦
¦негосударственный пенсионный фонд ¦ ¦ ¦ ¦
¦осуществляет выплаты накопительной¦ ¦ ¦ ¦
¦части трудовой пенсии ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------+------+-----------+----------+
¦ правопреемникам застрахованных ¦ 141 ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+------+-----------+-----------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
|
