ВСТУПАЕТ В СИЛУ С 01.07.2005 - ГЛАВА 4 ДАННОГО УКАЗАНИЯ
Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 февраля 2005 г. N 6353
-------------------------------------------------------------------
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 24 января 2005 г. N 1546-У
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ
БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТЧЕТНОСТИ В ВИДЕ
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, СНАБЖЕННЫХ
КОДОМ АУТЕНТИФИКАЦИИ
ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Порядок участия
в передаче-приеме ОЭС и порядок
представления кредитными организациями ОЭС
в Центральный банк Российской Федерации
Глава 3. Порядок проверки
на подтверждение подлинности и контроля
целостности ОЭС, полученной от кредитных
организаций, в Банке России
Глава 4. Заключительные положения
______________________________________________________________________________
Глава 1. Общие положения
1.1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) и
Указания Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У "О правилах
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированного
Министерством юстиции Российской Федерации 10 февраля 2004 года, N
5534 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2004 года N 14) (далее
- Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У), и в
соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол
заседания Совета директоров Банка России от 21 января 2005 года N
1) Банк России устанавливает порядок представления в Центральный
банк Российской Федерации кредитными организациями (их филиалами),
головными кредитными организациями банковских (консолидированных)
групп (далее - кредитные организации) отчетности, включенной в
перечень форм отчетности и другой информации кредитных
организаций, представляемой в Центральный банк Российской
Федерации (далее - перечень), приведенный в приложении 2 к
Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне,
формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с
изменениями), зарегистрированному Министерством юстиции Российской
Федерации 23 января 2004 года, N 5488, 12 августа 2004 года, N
5970, 13 сентября 2004 года, N 6018, от 22 сентября 2004 года, N
6039 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13, от
19 августа 2004 года N 50, от 17 сентября 2004 года N 56, от 29
сентября 2004 года N 58) (далее - Указание Банка России от 16
января 2004 года N 1376-У), в виде электронных сообщений,
снабженных кодом аутентификации.
1.2. Для целей настоящего Указания используются следующие
понятия:
электронное сообщение (далее - ЭС) - совокупность данных,
соответствующая установленному Банком России электронному формату,
пригодная для однозначного восприятия содержания ЭС, снабженная
кодом аутентификации;
отчетность в виде электронного сообщения (далее - ОЭС) - одна
форма отчетности или пакет форм отчетности кредитной организации,
включенных в перечень, представленные в виде электронного
сообщения, содержащего код аутентификации электронного сообщения;
пакет форм отчетности - две или более форм отчетности, по
которым в соответствии с требованиями нормативных актов Банка
России или технологического процесса сбора и обработки информации
предусмотрено одновременное их представление в Банк России;
извещение в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) -
электронное сообщение, подтверждающее принятие (непринятие)
структурным подразделением Банка России от кредитной организации
ОЭС;
код аутентификации (далее - КА) - данные, используемые для
подтверждения подлинности и контроля целостности ЭС
(аутентификации ЭС);
подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС
(аутентификация ЭС) - проверка сообщения, переданного электронным
способом, позволяющая получателю установить, что ЭС исходит из
указанного источника и не было изменено при его передаче от
источника до получателя;
ключ (идентификатор) КА (далее - ключ КА) - уникальные данные,
используемые при создании и проверке КА;
владелец ключа КА - кредитная организация или структурное
подразделение Банка России, ключ КА которой (которого)
зарегистрирован в соответствии с правилами и порядком регистрации,
установленными Банком России;
средства аутентификации - аппаратные и (или) программные
средства, обеспечивающие создание и проверку КА;
структурные подразделения Банка России - центральный аппарат
Банка России, территориальные учреждения Банка России,
информационно-вычислительные подразделения Банка России.
Глава 2. Порядок участия
в передаче-приеме ОЭС и порядок
представления кредитными организациями ОЭС
в Центральный банк Российской Федерации
2.1. Для участия в передаче-приеме ОЭС кредитная организация:
заключает договор с Банком России;
назначает лиц, ответственных за передачу ОЭС;
подготавливает и комплектует необходимыми средствами, включая
средства аутентификации, автоматизированные рабочие места для
передачи ЭС;
осуществляет иные необходимые мероприятия, состав которых
определяется структурным подразделением Банка России и кредитной
организацией;
направляет в структурное подразделение Банка России
подтверждение о готовности к началу представления ОЭС в виде акта
по форме, установленной структурным подразделением Банка России.
2.2. Для участия кредитных организаций в передаче-приеме ОЭС
структурное подразделение Банка России:
выполняет комплекс мероприятий по регистрации кредитной
организации в качестве участника передачи-приема ОЭС и доводит
информацию о регистрации до кредитной организации;
после получения от кредитной организации акта о готовности к
началу представления отчетности в виде ОЭС письменно сообщает
кредитной организации дату готовности к приему ОЭС.
2.3. Порядок подготовки и передачи ОЭС, позволяющий обеспечить
подтверждение подлинности и контроль целостности ОЭС и исключающий
несанкционированный доступ к ОЭС, регламент передачи-приема ОЭС
определяются структурным подразделением Банка России и кредитной
организацией.
2.4. Передача-прием ОЭС и передача-прием ИЭС между кредитной
организацией и структурным подразделением Банка России
осуществляется с применением средств аутентификации, используемых
Банком России.
2.5. Кредитная организация представляет ОЭС в структурное
подразделение Банка России в соответствии с требованиями и в
порядке, установленными Указанием Банка России от 16 января 2004
года N 1375-У, Указанием Банка России от 16 января 2004 года N
1376-У, настоящим Указанием и договором.
2.6. С началом передачи-приема ОЭС кредитная организация
обеспечивает представление в Банк России отчетности, принимаемой
структурным подразделением Банка России в порядке, установленном
настоящим Указанием, только в виде ЭС.
В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы,
препятствующих передаче ОЭС, кредитная организация осуществляет
представление отчетности в порядке, установленном Банком России
для представления отчетности, не снабженной КА.
2.7. Форма отчетности, включенная в ОЭС, представленная
кредитной организацией, вне зависимости от включения или
невключения ее в пакет форм отчетности, должна содержать все
показатели и реквизиты, предусмотренные Указанием Банка России от
16 января 2004 года N 1375-У и Указанием Банка России от 16 января
2004 года N 1376-У, а также дату (период), на которую (за который)
составлена отчетность.
Идентификационными реквизитами ОЭС, содержащей одну форму
отчетности, при передаче-приеме являются следующие реквизиты:
код формы отчетности по Общероссийскому классификатору
управленческой документации (ОКУД);
код территории по Общероссийскому классификатору объектов
административно-территориального деления (ОКАТО);
регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (ее
филиалу) и занесенный в Книгу государственной регистрации
кредитных организаций;
дата и время формирования ОЭС.
Пакет форм отчетности, представленный в виде ОЭС, должен
содержать идентификационные реквизиты, включающие код пакета форм
отчетности, регистрационный номер, присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) и занесенный в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций, а также дату и время
формирования пакета форм отчетности. Структура кода пакета форм
отчетности определяется структурным подразделением Банка России.
2.8. Программным обеспечением по работе с ОЭС должна
обеспечиваться возможность воспроизведения ОЭС на бумажном
носителе с сохранением всех показателей и реквизитов,
предусмотренных Указанием Банка России от 16 января 2004 года N
1375-У и Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У.
2.9. Кредитная организация - отправитель ОЭС, КА которой
содержит данная ОЭС, отвечает за информацию, содержащуюся в ОЭС.
Глава 3. Порядок проверки
на подтверждение подлинности и контроля
целостности ОЭС, полученной от кредитных
организаций, в Банке России
3.1. Вся поступившая в Банк России от кредитной организации ОЭС
проходит проверку на подтверждение ее подлинности и контроль
целостности, а также на соответствие требованиям, предъявляемым к
отчетности кредитных организаций, представляемой в Банк России.
3.2. Проверка на подтверждение подлинности и контроль
целостности ОЭС заключается в следующем:
проверка КА;
проверка соответствия зарегистрированного владельца ключа этого
КА составителю ОЭС;
проверка правильности и полноты идентификационных реквизитов
ОЭС и соответствия их владельцу ключа КА;
проверка соответствия формата ОЭС установленным Банком России
требованиям.
3.3. При отрицательном результате хотя бы одной из
перечисленных в пункте 3.2 настоящего Указания проверок ОЭС
считается не прошедшей проверку на подтверждение подлинности и
контроля целостности ОЭС и в дальнейшую обработку не допускается.
Кредитной организации - отправителю ОЭС направляется ИЭС об
отказе в приеме ОЭС с указанием причины отказа, обязательных
реквизитов исходной ОЭС, даты и времени отправления ИЭС.
3.4. При положительном результате проверки на подтверждение
подлинности и контроля целостности ОЭС кредитной организации -
отправителю направляется ИЭС о подлинности и целостности ОЭС,
содержащее идентификационные реквизиты исходного ОЭС, дату и время
отправления ИЭС.
Дата отправления Банком России в адрес кредитной организации
ИЭС о подтверждении подлинности и целостности ОЭС в соответствии с
Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У является
датой представления ОЭС в Банк России.
3.5. После проверки на подтверждение подлинности и контроля
целостности ОЭС проводится проверка соблюдения кредитной
организацией требований, установленных пунктами 4.1 - 4.5.
Указания Банка России от 16 января 2004 года N 1375-У, а также
логический и арифметический контроль показателей ОЭС.
По результатам контроля отчитывающейся кредитной организации
направляется ИЭС, содержащее протокол контроля и обязательные
реквизиты исходного ОЭС, а также дату и время отправления ИЭС.
В случае наличия в протоколе контроля ошибок в ОЭС исправление
данных осуществляется в установленном Указанием Банка России от 16
января 2004 года N 1375-У порядке.
Глава 4. Заключительные положения
Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в
"Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 июля 2005 года.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
|
