Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. N 8112
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 N 05-3/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:
внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N
05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве
юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1. По всему тексту слова "законодательство Российской Федерации
о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами
"законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в
соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
"копии документов, подтверждающих соответствие работников
соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил
внутреннего контроля и программ его осуществления в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным
требованиям, установленным законодательством Российской
Федерации;".
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и
отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности
учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и
более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии)
соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации, представляемые документы
должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом,
а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского
учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами
и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии)
соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с
законодательством Российской Федерации;".
4. Пункт 2.1.32 изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный
последний квартал работы в качестве профессионального участника
рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до
представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не
являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. Пункт 2.8 изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего
Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном
носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной
форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения
представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N
2 к настоящему Порядку.".
6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"соответствие работников лицензиата, ответственных за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
квалификационным требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации;".
7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:
"наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у
лицензиата является основным местом работы, соответствующего
квалификационным требованиям, установленным законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал
осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных
лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную
организацию информации и документов, необходимых для исполнения
операций в реестре, а также по приему и передаче
зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям
информации и документов, полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного
специалиста, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;".
8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:
"В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся
основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан
представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие
устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не
позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока
приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в
лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных
мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15
рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия
лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания
проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении
нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и
принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении
действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной
форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.".
9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:
"В случае непредставления в лицензирующий орган в срок,
установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение
нарушений, явившихся основанием для приостановления действия
лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на
недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган
принимает решение об аннулировании лицензии.".
10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:
"Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
следующих случаях:
6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных
статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального
закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001,
N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005,
N 47, ст. 4828);
6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего
Порядка;
6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление
лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом
решения о выдаче лицензии;
6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление
банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5. по инициативе лицензиата.".
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно
приложению к настоящему Приказу.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Приложение
к Приказу ФСФР России
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
"Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ
О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ
1. Движение заемных средств
--------------T--------T--------T-------------T------------------¬
¦Наименование ¦Остаток ¦Лицо, ¦Наличие аф- ¦Остаток на конец ¦
¦ показателя ¦на конец¦которому¦филированнос-¦отчетного периода ¦
¦ ¦квартала¦предос- ¦ти между ли- ¦(в случае, если ¦
¦ ¦(указы- ¦тавлен ¦цом, которому¦соискатель создан ¦
¦ ¦ваются ¦заем ¦предоставлен ¦после последней ¦
¦ ¦сведения¦соиска- ¦заем, и соис-¦отчетной даты на ¦
¦ ¦на пре- ¦телем ¦кателем ли- ¦дату расчета раз- ¦
¦ ¦дыдущую ¦лицензии¦цензии ¦мера собственных ¦
¦ ¦отчетную¦ ¦ ¦средств) ¦
¦ ¦дату) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦займы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦не погашенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в срок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦из них ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦длительностью¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦свыше 12 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦Краткосрочные¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦кредиты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦не погашенные¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в срок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦из них ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦длительностью¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦свыше 3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------+--------+--------+-------------+-------------------
2. Дебиторская задолженность
--------------T--------T--------T-------------T------------------¬
¦Наименование ¦Остаток ¦Наимено-¦Наличие аф- ¦Остаток на конец ¦
¦ показателя ¦на конец¦вание ¦филированнос-¦отчетного периода ¦
¦ ¦квартала¦(Ф.И.О.)¦ти между де- ¦(в случае, если ¦
¦ ¦(указы- ¦дебитора¦битором и со-¦соискатель создан ¦
¦ ¦ваются ¦ ¦искателем ли-¦после последней ¦
¦ ¦сведения¦ ¦цензии ¦отчетной даты на ¦
¦ ¦на пре- ¦ ¦ ¦дату расчета раз- ¦
¦ ¦дыдущую ¦ ¦ ¦мера собственных ¦
¦ ¦отчетную¦ ¦ ¦средств) ¦
¦ ¦дату) ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦Дебиторская ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦задолжен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ность: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦краткосрочная¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦просроченная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦из нее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦длительностью¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦свыше 3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦долгосрочная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦в том числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦просроченная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦из нее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦длительностью¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦свыше 3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+--------+--------+-------------+------------------+
¦задолжен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ность, плате-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦жи по которой¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ожидаются ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦более чем ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦через 12 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------+--------+--------+-------------+-------------------
/Должность лица,
ответственного за ведение
бухгалтерского учета
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Должность руководителя
соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
Печать соискателя"
|
