ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО
от 24 мая 2006 г. N 06-ВС-04-1/7795
О ПРОВЕДЕНИИ ФСФР РОССИИ
И ЕЕ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ
Рассмотрев вопрос относительно проведения ФСФР России и ее
региональными отделениями проверок организаций в соответствии с
Порядком проведения проверок организаций, осуществление контроля и
надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-16/пз-
н (далее - Порядок проведения проверок), ФСФР России сообщает
следующее.
В соответствии с пунктом 3.1 Порядка проведения проверок
руководитель группы инспекторов осуществляет руководство
инспекторами; распределяет обязанности между ними; устанавливает
порядок их работы. Проведение выездной проверки организации по
месту ее нахождения может осуществляться как группой инспекторов в
полном составе, так и отдельными инспекторами согласно их
обязанностям, возложенным руководителем группы инспекторов. Также
возможны различные ситуации, когда по объективным причинам
инспектор не может прибыть в организацию по месту ее нахождения и
осуществляет изучение копий документов, предоставленных
организацией.
Согласно пункту 3.7.4 Положения о проведении проверок
организация обязана по письменному требованию инспектора в
установленный им срок предоставлять справки и письменные
объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в
запрашиваемом формате либо с приложением комплекса программного
обеспечения для работы с указанными документами в режиме "только
для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных
носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны
уполномоченным лицом и заверены печатью организации.
Предоставляемые в соответствии с указанным пунктом документы, как
правило, подтверждающие факты нарушения проверяемой организацией
требований законодательства Российской Федерации в сфере ее
деятельности, необходимы для оформления результатов проверки в
порядке, установленном разделом 4 Порядка проведения проверок, и
согласно пункту 4.11 Порядка проведения проверок все полученные
при проведении выездной проверки материалы формируются в отдельное
дело проверки и подлежат хранению в ФСФР России (РО ФСФР России).
В соответствии с пунктом 3.9 Порядка проведения проверок
непредоставление по требованию инспектора документов (их копий)
или письменного мотивированного объяснения о причинах неисполнения
требования расценивается как противодействие проверке.
В соответствии с пунктом 6.1 Порядка проведения проверок
проверка отдельных сведений о возможном нарушении организацией
законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных
правовых актов, действующих в сфере ее деятельности, может быть
проведена без составления поручения и акта камеральной проверки.
Указанные сведения, как правило, содержатся в обращениях и жалобах
физических и юридических лиц, поступающих в ФСФР России (РО ФСФР
России). Рассмотрение подобных обращений осуществляется в
соответствии с порядком, установленным внутренними документами
ФСФР России (РО ФСФР России) о порядке рассмотрения письменных
обращений, посредством направления соответствующим организациям
предписаний о предоставлении необходимых документов, сведений и
объяснений, необходимых для рассмотрения обращения по существу.
Право федерального органа исполнительной власти направлять
поднадзорным организациям обязательные для исполнения в
установленный срок предписания о предоставлении документов или об
устранении нарушений законодательства Российской Федерации
закреплено пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 "О
рынке ценных бумаг" и пунктами 5.3.7 и 6.1 Положения о Федеральной
службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317.
Заместитель руководителя
В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ
|
