Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 апреля 2006 г. N 7680
-------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96 N
39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28,
ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27,
ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426;
2006, N 1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.99 N 46-
ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N
10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2, N 53, ст. 5030; 2002, N 1, ст. 2,
N 50, ст. 4923, N 52, ст. 5132; 2003, N 52, ст. 5038; 2004, N 35,
ст. 3607, N 52, ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52, ст. 5602;
2006, N 1, ст. 5), Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных
ценных бумаг (далее - Порядок).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утвержден
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28.02.2006 N 06-21/пз-н
ПОРЯДОК
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления
содержащихся в нем сведений.
1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными
отделениями (далее - регистрирующий орган).
1.3. Реестр должен содержать информацию:
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим
органом;
об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании
которых принято регистрирующим органом;
о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг,
не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N
39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами
государственной регистрации.
1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка
России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием
электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена
возможность формирования документов на бумажных носителях.
II. Сведения, содержащиеся в Реестре
2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А
указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В
разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных
выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения
об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:
1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента
эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными
документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных
бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за
которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена
запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата
внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента
эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в
случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой
корреспонденции, - также такие адреса;
6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг,
присваиваемый регистрирующим органом;
7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента
эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это
обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр
юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности,
исключении из Единого государственного реестра юридических лиц)
эмитента эмиссионных ценных бумаг.
2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе
I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об
облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента.
2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух
частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из
выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг,
относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во
второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных
бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из
выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему
виду эмиссионных ценных бумаг.
2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие общие сведения о выпуске
(дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида:
1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае,
если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск
(дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит
государственной регистрации, - указание на это обстоятельство и
идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг;
2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные
признаки эмиссионных ценных бумаг;
3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска);
4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги
данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в
соответствии с законодательством Российской Федерации наличие
номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство;
5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие
номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего
вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;
6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска
(дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено;
размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены
(аннулированы));
7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных
бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его
регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных
ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это
обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;
8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным -
указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу)
соответствующего решения.
2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра
должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных
ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска
(дополнительного выпуска) соответствующего вида:
1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии
с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации,
- дата присвоения идентификационного номера такому выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;
2) наименование органа (организации), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг
государственного регистрационного номера (идентификационного
номера), - ранее присвоенные государственные регистрационные
номера (идентификационные номера), даты их присвоения и
аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих
(подлежавших) размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае
представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
- дата представления такого уведомления;
7) наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг);
8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае
осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или
представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг);
9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата
аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа
(организации), принявшего решение о его аннулировании.
2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких
дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III
раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров
(кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав
сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они
являются дополнительными.
2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не
являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б
Реестра не заполняются.
III. Внесение записей в Реестр
3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка,
вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая
запись в Реестре должна содержать:
порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в
хронологическом порядке (реестровый номер записи);
наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для
внесения записи;
фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего
органа, ответственного за внесение записи.
3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи
являются:
1) решение регистрирующего органа:
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
об отказе в государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг,
признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной
регистрации;
об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного
регистрационного номера и присвоении такому выпуску
(дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового
государственного регистрационного номера;
о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
2) вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании
недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг,
признании недействительной регистрации изменений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных
бумаг;
о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг
и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о
банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;
3) решение организации, осуществляющей в случаях и порядке,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение
выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не
подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-
ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами
государственной регистрации, идентификационного номера:
о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных
ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации,
идентификационного номера;
об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному
выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной
регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому
выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового
идентификационного номера;
об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного
выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной
регистрации;
4) представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг;
5) иные решения, определенные федеральными законами или в
установленном ими порядке.
3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение
3 дней после:
принятия регистрирующим органом решения (решений),
предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом документов, подтверждающих
принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5
пункта 3.2 настоящего Порядка;
получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется
путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.
3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре,
принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после
получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об
изменении сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их
эмитенте и копий документов, на основании которых изменены
соответствующие сведения.
IV. Предоставление информации из Реестра
4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и
доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется
путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего
органа в сети Интернет.
4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется
регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к
настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой
информации:
а) в случае получения регистрирующим органом уведомления
эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг;
б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его
правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных
ценных бумагах);
в) по запросу государственных органов, органов местного
самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся
в производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными
законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными
законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой
информации) выдается (направляется) регистрирующим органом
эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в
пункте 4.2 настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после
получения соответствующего запроса.
В случае представления уведомления об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из
Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5
рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.
Приложение
к Порядку ведения реестра
эмиссионных ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Оформляется на бланке письма регистрирующего органа,
выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг
Выписка
из реестра эмиссионных ценных бумаг
-----------------------------------T-----------------------------¬
¦Дата, по состоянию на которую ¦ ¦
¦составлена настоящая выписка из ¦ ¦
¦реестра эмиссионных ценных бумаг ¦ ¦
L----------------------------------+------------------------------
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг ¦
+---------T------------------------T-----------------------------+
¦А.1.1. ¦Полное фирменное ¦ ¦
¦ ¦наименование ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.2. ¦Сокращенное фирменное ¦ ¦
¦ ¦наименование ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.3. ¦Организационно-правовая ¦ ¦
¦ ¦форма ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.4. ¦ОГРН, дата внесения в ¦ ¦
¦ ¦ЕГРЮЛ записи о создании ¦ ¦
¦ ¦эмитента ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.5. ¦ИНН ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.6. ¦Место нахождения ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.7. ¦Иные адреса для ¦ ¦
¦ ¦получения почтовой ¦ ¦
¦ ¦корреспонденции ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦А.1.8. ¦Уникальный код эмитента,¦ ¦
¦ ¦присвоенный ¦ ¦
¦ ¦регистрирующим органом ¦ ¦
L---------+------------------------+------------------------------
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) ¦
¦ эмиссионных ценных бумаг ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Подраздел I: Сведения об акциях ¦
+---------T------------------------T-----------------------------+
¦Б.I.(1). ¦Государственный ¦ ¦
¦ ¦регистрационный номер ¦ ¦
¦ ¦(идентификационный ¦ ¦
¦ ¦номер) выпуска ¦ ¦
¦ ¦(дополнительного ¦ ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.I.(1)- ¦Часть I - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном ¦
¦1. ¦выпуске) ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.I.(1)- ¦Часть I - 2: Сведения о размещении и иные сведения ¦
¦2. ¦ ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ Подраздел II: Сведения об облигациях ¦
+---------T------------------------T-----------------------------+
¦Б.II.(1).¦Государственный ¦ ¦
¦ ¦регистрационный номер ¦ ¦
¦ ¦(идентификационный ¦ ¦
¦ ¦номер) выпуска ¦ ¦
¦ ¦(дополнительного ¦ ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.II.(1)-¦Часть II - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном¦
¦1. ¦выпуске) ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.II. ¦Часть II - 2: Сведения о размещении и иные сведения ¦
¦(1)-2. ¦ ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ Подраздел III: Сведения об опционах эмитента ¦
+---------T------------------------T-----------------------------+
¦Б.III. ¦Государственный ¦ ¦
¦(1). ¦регистрационный номер ¦ ¦
¦ ¦(идентификационный ¦ ¦
¦ ¦номер) выпуска ¦ ¦
¦ ¦(дополнительного ¦ ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.III. ¦Часть III - 1: Общие сведения о выпуске ¦
¦(1)-1. ¦(дополнительном выпуске) ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦Б.III. ¦Часть III - 2: Сведения о размещении и иные сведения ¦
¦(1)-2. ¦ ¦
+---------+------------------------T-----------------------------+
¦ ¦Наименование показателя ¦Содержание (значение) ¦
¦ ¦ ¦показателя ¦
+---------+------------------------+-----------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L---------+------------------------+------------------------------
_________________________________ _____________ ________________
(должность ответственного лица) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
|
